財聯社5月6日訊（編輯 瀟湘）韓國金融監督機構週一(5月6日)表示，迄今爲止已發現九家全球投行進行了價值2112億韓元(約合1.56億美元)的非法做空交易。這是韓國監管當局對“裸空行爲”調查結果的最新通報。

根據韓國金融監督院(FSS)的通報，這九家銀行(未具體點名)主要違反了程序性規定，總計非法做空了164只股票。

韓國金融監督院高級副院長Hahm Yong-il上週五表現，這九家銀行中有兩家已面臨金融當局的處罰，並因涉嫌違反國家資本市場法而被移交給檢察官作進一步調查。金融監管機構目前正計劃對其他七家銀行的處罰進行審查。

近幾個月來，隨着韓國當局採取措施打擊裸賣空——即在未借入股票的情況下出售股票的行爲，全球銀行和對沖基金的活動在韓國受到了越來越嚴格的審查。

雖然賣空在許多市場都是合法的，但在韓國，賣空卻正成爲一個越來越有爭議的政治問題，該國規模龐大的散戶投資者經常將股票下跌歸咎於賣空。

Hahm表示，與總部設在美國的銀行相比，總部設在歐洲的銀行發生了更多的違規事件，而且大多數被調查的交易都是在它們位於中國香港地區的辦事處進行的。韓國金融監督院官員計劃本月晚些時候訪問香港，向全球銀行介紹韓國賣空相關法規的最新情況。

他表示，“到目前爲止，9家銀行的大部分裸賣空交易都與融券方面不合規有關，比如借入股票的數量不足。”他表示，“大多數違規行爲與使用未披露信息或其他類型的不公平交易行爲無關，而這些行爲是刑事執法的對象。”

此前，韓國金融監督院在今年1月14日曾發佈公告，表示監管部門又確認兩家國際投行存在非法做空5只韓國股票的行爲，交易金額達到540億韓元，加上去年11月披露的法巴、滙豐兩家國際投行涉及的非法做空交易(總額爲560億韓元)，當時總計揪出的非法做空交易總額爲1100億韓元。

而如今，隨着調查的進一步深入，這一數字又近乎翻倍。

加大監管力度

據韓國金融監督院表示，其目前還在繼續調查另外五家銀行。總體而言，當局調查的上述14家銀行佔到了海外公司在韓國賣空交易規模的90%。

韓國當局此前將外資的裸賣空行爲形容爲“猖獗”，並於去年11月禁止一切形式的賣空交易，直至今年6月底，這招致了一些投資者的批評，因認爲此舉將損害韓國市場對全球基金的吸引力。

與此同時，韓國還成立了一個特別小組，調查全球主要投資銀行自2021年5月以來的所有賣空活動，當時韓國部分解除了疫情時期的禁令，允許恢復對Kospi 200指數和Kosdaq 150指數股票的賣空。

韓國金融監督院表示，全球銀行在韓國的大多數賣空交易都是爲了對沖與終端客戶的掉期合約。

監管機構還在開發一個監測賣空交易的平臺，以幫助識別非法交易。雖然去年11月份實施的賣空禁令原定只會持續到6月底，但韓國總統尹錫悅最近表示，在電子監控系統到位之前，禁令措施將繼續實施。

去年10月，韓國當局指控兩家全球銀行在總計560億韓元的交易中“經常性地故意”違反賣空規則，隨後便啓動了調查。去年12月，法國巴黎銀行和滙豐因與賣空有關的指控被韓國監管機構處以罰款。

今年3月，滙豐銀行香港分行及其三名交易員也被韓國檢方起訴。據韓國當地媒體本月早些時候報道，被瑞銀集團收購的瑞士信貸目前也正面臨罰款。

責任編輯：於健 SF069