国信证券违法被罚没2800万两备案上市赣企接受辅导

中国江西网讯记者王樊、黄思农、实习记者肖旖报道：国信证券由于在*ST华泽(3.310, 0.00, 0.00%)重组案中没有勤勉尽责和存在违法事实，近日被证监会行政处罚。中国江西网财经记者注意到，6月22日，国信证券发布公告称，已经收到证监会的行政处罚决定书，总共被罚没2800万元。

作为国内券商大佬因涉及一A股上市公司数年前案件被罚，也彰显证监部门向保荐企业上市的券商亮出达摩斯之剑。中国江西网财经记者梳理发现，国信证券与赣企交集颇多。两家A股上市公司、多家新三板上市公司均系其保荐上市。见诸报端资料也显示，目前，江西共有包括中至信息在内的22家企业在江西证监局辅导备案，在“保荐机构”一栏，国信证券也占了两个席位。

业内“大佬”被罚没2800万

公告显示，国信证券在*ST华泽重组案中存在以下三项违法事实：一是华泽钴镍2013年和2014年年报存在虚假记载、重大遗漏。二是国信证券出具的《华泽钴镍恢复上市保荐书》、《华泽钴镍重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易之持续督导工作报告书》和《华泽钴镍重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易之2014年度持续督导工作报告书》存在虚假记载、重大遗漏。三是国信证券在核查上市公司关联方非经营性占用资金和应收票据，以及利用审计专业意见等方面未勤勉尽责。

证监会称，国信证券此次保荐业务行为，违反《证券法》第十一条第二款的规定，构成《证券法》第一百九十二条所述违法情形。龙飞虎、王晓娟是直接负责的主管人员。国信证券此次并购重组财务顾问业务行为，违反《证券法》第一百七十三条和《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第二十二条第一款的规定，构成《证券法》第二百二十三条和《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十二条所述违法情形。张苗、曹仲原是直接负责的主管人员。由于上述违法事实，国信证券被罚没2800万元。证监会对于国信证券保荐业务行为，责令其改正，给予警告，没收保荐业务收入100万元，并处以300万元罚款；对龙飞虎、王晓娟给予警告，并分别处以30万元罚款。证监会对于国信证券并购重组财务顾问业务行为，责令其改正，没收并购重组财务顾问业务收入600万元，并处以1800万元罚款；对张苗、曹仲原给予警告，并分别处以10万元罚款。国信方面表示，公司目前经营情况正常，敬请广大投资者注意投资风险。

国信证券近年来风波不断

近年来，国信证券风波不断。2017年12月15日，证监会对五宗案件作出行政处罚，其中就涉及国国信证券一从业人员违规炒股被罚。

2015年底，国信证券也因违法向司度(上海)贸易有限公司提供融券服务，被证监会立案调查，随后更是被顶格罚款1.04亿元。

此外，因邹平电力购售电合同债权资产支持专项计划中的违规问题，邹平县电力集团有限公司被山东证监局警示。同时，该项计划管理人国信证券、山东和信会计师事务所、中诚信评、奋迅律师事务所也均被山东证监局出具了警示函。山东证监局还指出，国信证券作为邹平电力ABS计划管理人，未对邹平电力ABS基础资产进行全面的尽职调查，出具的《邹平电力购售电合同债权资产支持专项计划说明书》部分内容存在虚假记载。国信证券2017年年报显示，去年，国信证券净利润和营收实现一增一减。公司实现归属于母公司股东的净利润45.75亿元，同比微增0.41%；实现营业收入119.24亿元，同比减少6.46%。

赣两家A股上市企业系其保荐

作为业内“大佬”，国信证券与江西颇有交集。

中国江西网财经记者注意到，国信证券曾保荐多家江西企业，包括三川智慧、恒大高新等企业。

公开资料显示，国信证券保荐的三川智慧，上市前夕，保荐机构国信证券的全资子公司国信弘盛也突击入股。2009年6月20日，三川水表(当时三川水表还未更名为三川智慧)股东大会决议：同意由国信弘盛投资有限公司(简称国信弘盛)、深圳市和泰成长创业投资有限责任公司(简称和泰成长)以3.90元/股的价格对三川水表增资，且均以现金增资，其中国信弘盛以780万元对三川水表增资200万股；和泰成长以132.60万元对三川水表增资34万股。增资完成后，三川水表总股本达到3900万股。值得一提的是，三川智慧于2010年3月26日在深交所挂牌上市，这距离国信弘盛增资入股尚不足1年。“‘保荐+直投’模式自创立以来因可能存在的利益输送或受争议。”有业界人士指出。不过，这一说法暂未得到国信证券方面证实。

2家备案上市赣企正接受“国信”辅导

实际上，国信证券在江西新三板市场也进行深耕。

资料显示，抚州市的江西智特新材材料股份有限公司在2017年4月接受辅导备案，辅导券商是国信证券。萍乡市的甘愿食品股份有限公司在2018年1月接受辅导备案，甘愿食品也在接受国信证券辅导。

中国江西网财经记者注意到，国信证券还是新三板上市公司百乐米业的主办券商，而百乐米业因无法正常发放员工工资，被新余市公安局高新分局立案调查。而且因为百乐米业高管无法正常履职，造成其年报都无法按时公布。

多条权威财经报道显示，今年，江西共有包括中至信息在内的22家企业在江西证监局辅导备案，在“保荐机构”一栏，国信证券也占了两个席位。中国江西网财经记者注意到，江西全省在会审核及辅导备案企业分布表中，萍乡的甘源食品股份有限公司、抚州的江西志特新材料股份有限公司的“保荐机构”均系国信证券。

近三千万元罚没折射主管部门监管追溯

证监会重拳“出击”，赢得了经济领域专家叫好。

著名经济学家宋清辉接受中国江西网财经记者采访时称，这次国信证券五年前的业务“旧事重提”，传递出监管层丝毫没有放松“回头看”的监管力度。只要上市公司存在带病上市和其他严重问题，即使是过去很多年，仍有可能会被监管追溯。

江西财大金融学院教授李思敏分析称，证监会从2013年开始强化事中事后监管，加大事后处罚力度。五年前旧事重提也说明了监管工作重点转变。有些券商为了争业务，辅导工作不到位，尽职调查不到位，甚至配合拟发行人弄虚作假，一方面违法违规，另一方面损害投资者利益同时也在损害自己声誉。

对于此次国信证券被罚没2800万，有业内人士分析称，“国信证券当时可能为了争取业务，不分好坏，只求为了让企业尽快上市。从上市公司IPO的过程来看，有两大重要因素，首先是公司本身，其次是保荐机构。他们都需要在一定程度上，对投资者、监管机构、社会负责。”

某知名律所业内人士称，此次罚没案件是国家为了保护投资者利益，对上市公司数据要求更真实，质量要求更高的一种表现。

对于专家分析，国信证券未置可否。