空降高管刚到岗离职总裁被约谈东海证券风波不断

摘要：其中，江苏证监局对赵俊的监管决定显示，东海证券的资管业务展业过程中存在风控制度和合规管理制度不完善、个别业务开展过程中未勤勉尽责等问题，赵俊作为公司时任负责人，江苏证监局决定对其采取监管谈话的行政监管措施。如今两位出身监管系统的高管分别担任东海证券核心岗位，公司资管违规问题能否在其新任领导的带领下得到解决。

曾经的业内神话，如今怎么了？

前董事长被调查、公司高管接连辞职、风控问题频接罚单．．．．．．东海证券（832970.OC）近来风波不断。如今公司高管团队刚刚完成重建，再次因资管业务违规被监管部门“点名”。

刚离职，前总裁就被约谈

近日，江苏证监局公布了三则关于东海证券的行政监管措施。东海证券前总裁赵俊、前副总裁彭晓星、前产品经理彭华因东海证券资管业务违规被江苏证监局采取谈话措施。

其中，江苏证监局对赵俊的监管决定显示，东海证券的资管业务展业过程中存在风控制度和合规管理制度不完善、个别业务开展过程中未勤勉尽责等问题，赵俊作为公司时任负责人，江苏证监局决定对其采取监管谈话的行政监管措施。要求赵俊于3月6日携带有效身份证件到江苏证监局接受谈话。

赵俊原为东海证券公司总裁，并代行公司合规总监兼首席风险官职务。2020年1月15日，东海证券董监高完成换届选举，赵俊不再担任公司总裁及代行公司合规总监兼首席风险官职务。

公开资料显示，赵俊为硕士研究生学历。1995年3月，加入东海证券的前身常州证券，先后任职东海证券财务总监、副总裁等职务，亲眼见证了东海证券从无到有，十足的东海老人。2016年5月24日，赵俊被聘任为东海证券总裁，任期三年。后因公司延期换届选举，赵俊担任东海证券总裁的任期被顺延。

东海证券因资管业务违规被监管点名，已经不是第一次了。资管业务违规问题，似乎成了东海证券一大“痛点”。

成也资管，罚也资管

资产管理业务为东海证券重要业务，公司更是曾因资产管理业务闻名业内。2006年东海证券的营业收入和净利润分别为5.9亿元、2.16亿元。2007年东海证券的营业收入和净利润则分别为35.31亿元、15.73亿元。

一年时间，东海证券的营业收入和净利润分别翻了近六倍。这主要得益于东海证券旗下的“东海东风”系列资管产品。

2006年，东海证券成立了债券型计划“东海东风1号集合资产管理计划”（以下简称“东海东风1号”）。后因其到期收益达73.05%，年化收益超过20%，创下业内神话。随后成立的几只“东海东风”系列资管计划，当时的收益率在同类产品中同样名列前茅。

“东风”系列产品的主要负责人东海证券原总裁章涌涛、资产管理部原总经理龚小祥、资产管理部原投资总监朱玺也一战成名，被业内称为东海证券“铁三角”。

然而，2012年龚小祥因病去世，章涌涛离职，朱玺调离资产管理部。打造了东海证券“东风”系列资管神话的负责人先后离开。东海证券的资管业务也逐渐失了往日的光芒。

东海证券公开财务数据显示，2013年-2018年东海证券的资管业务收入分别为1.04亿、1.18亿、1.31亿、0.99亿、1.36亿、0.63亿元，占公司总营业收入8%、4%、3%、6%、7%、4%。显然，曾经为东海证券业绩增长立下汗马功劳的资管业务，在这几年出现明显颓势。

近年来，更有多只资管产品踩雷，甚至不乏资本市场大雷。2018年年报显示，东海证券管理的“全债双利集合资产管理计划”、“东海证券月月盈集合资产管理计划”“东海证券月月盈集合资产管理计划”三只资管产品，因踩雷“13中森债”、“15机床CP004”、“16大机床SCP003”、“16凯迪01”、“11凯迪MTN1”等导致出现违约情况。

东海证券也因此陷入多起诉讼中。2018年报显示，公司发生的十件诉讼案件中，有六起诉讼是因资管产品踩雷产生。2019年，公司又新增三起。其中，两起诉讼分别踩雷“16辅仁药业PPN003”、“16中信国安MTN002”资本“大雷”。

此外，公司还因资管违约被监管部门处罚。2019年6月，东海证券公告，因对2014年有关资产管理计划尽职调查不充分，没有对标的资产的评估价值做出合理判断，业务开展过程中未能勤勉尽责，被监管部门采取责令改正措施。

东海证券2019年半年报显示，因多只资管产品违约，公司对相关资产计提减值数额合计1.26亿元。而东海证券2018年全年的净利润也不足一亿元。

两位监管部门出身高管坐镇

资管业务多次出现违规情况，东海证券人事方面也变动频频。2019年多位高管递交辞呈。

2019年7月18日，东海证券公告称公司董事长朱科敏辞职。并表示，公司接到江苏省公安厅电话通知，被告知朱科敏先生目前处于配合调查阶段。

而在东海证券董事长辞职前后，公司副总裁彭晓星、合规总监兼首席风险官巫兰分别向公司递交辞呈。

东海证券前身为1993年成立的常州证券。2003年5月，常州证券改名为“东海证券有限责任公司”。2015年7月27日，东海证券登陆新三板。公司经过多轮增资扩股，常州投资集团持有公司21.59%股权，为公司第一大股东。常州国资委持有常州投资集团100%股权，为东海证券实际控制人。

朱科敏辞职后，董事陈耀庭代行公司董事长职务，其它空缺的高管岗位也分别有人带行，但代行并非长久之计。

2020年1月15日，东海证券完成了董监高换届。钱俊文、殷建华分别担任东海证券董事长、总裁，殷建华代行合规总监、首席风险官职务，韩斌担任公司监事会主席。

2月26日，东海证券再次发布一则人事公告，原江苏监管局会计监管处处长马芸担任公司合规总监兼首席风险官。

值得注意的是，东海证券新上任的高管人员中，殷建华、马芸均具有监管层经验。公开资料显示，殷建华曾任中国证监会江苏监管局党委委员、纪委书记。马芸曾任中国证监会江苏监管局会计监管处调研员、处长。