控股股東超比例質押，又一券商遭罰，實控人未來一年償債規模高達12億

財聯社（北京，記者高雲）訊 ，4月8日，東莞證券遭廣東證監局出具行政監管措施決定書，公司主要股東廣東錦龍發展股份有限公司及其關聯方東莞市新世紀科教拓展有限公司超比例新增質押所持公司股權，公司未盡到"合理注意義務"，廣東證監局對東莞證券採取出具警示函的行政監管措施。

新世紀公司同時是錦龍股份控股股東，相關公告中顯示，截止目前，新世紀公司各類借款總餘額 26.35 億元，未來半年內需償付上述債務金額 5.50 億元，未來一年內需償付上述債務金額 12.40 億元。

東莞證券並非第一家因股東股權質押問題被實施行政監管措施的券商。3月6日，北京證監局下發了對國都證券的行政監管措施決定書稱，國都證券股東深圳市華融泰資產管理有限公司於2019年1月11日質押所持公司股權，公司應當知情。在北京證監局問詢後，公司才於2019年10月22日報告相關質押情況。北京證監局對國都證券採取責令改正的行政監管措施。

股東錦龍股份超比例質押所持股權

警示函中所提到的股東廣東錦龍發展股份有限公司及其關聯方東莞市新世紀科教拓展有限公司（下稱"新世紀公司"），分別是上市公司錦龍股份及其控股股東。

東莞證券此前計劃IPO，但因大股東錦龍股份涉嫌公司行賄，東莞證券按下了上市的暫停鍵。據此前招股書顯示，錦龍股份是東莞證券第一大股東，持股比例爲40%；新世紀公司持有東莞證券6900萬股，持股比例爲4.60%。新世紀公司是上市公司錦龍股份控股股東，持有錦龍股份27.90%

根據相關公告，錦龍股份於2020年1月3日召開第八屆董事會第十六次會議，於2020年1月20日召開2020年第一次臨時股東大會，審議通過了《關於向廣東華興銀行股份有限公司申請綜合授信的議案》。爲置換公司以東莞證券股權提供質押擔保的貸款，降低公司質押的東莞證券股權比例，從而滿足《證券公司股權管理規定》關於股權質押比例的要求，公司董事會同意公司向廣東華興銀行股份有限公司申請不超過人民幣12億元的綜合授信額度，公司以持有的不超過東莞證券11.40%股權提供質押擔保。

此外還審議通過了《關於向華潤深國投信託有限公司申請貸款的議案》。爲置換公司以東莞證券股權提供質押擔保的貸款，降低公司質押的東莞證券股權比例，從而滿足《證券公司股權管理規定》關於股權質押比例的要求，公司董事會同意公司向華潤深國投信託有限公司申請貸款不超過人民幣9億元，公司以持有的不超過東莞證券8.50%股權提供質押擔保。

東莞證券官網顯示，公司成立於1988年6月，註冊資本15億元。東莞證券2019年實現營業收入20.86億元，比上年同期增加36.35%，實現歸屬於母公司所有者的淨利潤6.24億元，比上年同期增加228.29%。

錦龍股份在年報中闡述"2020年的經營發展計劃"時表示，公司將積極推進東莞證券的IPO工作，使東莞證券的資本實力更雄厚、業務結構更合理、品牌知名度更高、盈利能力更強。

新世紀公司未來一年還債超12億

3月31日，錦龍股份公告稱，控股股東及其一致行動人質押股份數量佔其所持本公司股份數量比例爲86.68%，佔公司總股本43.38%。具體來看，新世紀公司已經質押1.99億股，佔其所持股份的79.6%；錦龍股份董事長朱鳳廉已質押1.27億股，佔其所持股份的95.90%；楊志茂已質押6300萬股，佔其所持股份的86.68%。

新世紀公司爲錦龍股份實際控制人楊志茂控制的公司，朱鳳廉爲楊志茂配偶。

公告中還顯示，截止目前，新世紀公司各類借款總餘額 26.35 億元，未來半年內需償付上述債務金額 5.50 億元，未來一年內需償付上述債務金額 12.40 億元。其中，已發行債券餘額 14.00 億元，未來一年內需償付的債券金額不超過 5億元。

截止2019年末，新世紀公司資產負債率高達80.73%，現金流動負債比率爲18.64%。