操盘手总结七点交易原则

人生短短几十年，没有哪一样不要钱。来到股市上，日思夜想把钱要，为钱疯狂为股痴，挨冻受饿也没关系。非常努力非常敬业，可结果是亏多赢少，郁闷多过开心。应正确看待亏损，亏损其实是交易的必要成本，做任何产品都先要购买设备和原料，况且是在和5500万有效交易账户展开竞争。与其他交易者相比没有任何优势，获胜概率自然为0。不赢，自然就亏了。想通了，就明白了：亏损是绝对的，获利是偶然的。那如何从亏损的死亡阵地上冲出一条血路来呢?请看下列步骤。

第一步寻找师傅

先贤苏格拉第说，我只知道自己很无知。韦尔奇说，要全球寻师。乔布斯说，要有初学者心态。巴菲特说，自己是80%的格雷厄姆和20%的费雪。放眼全球证券交易，当下做得最好的有巴菲特.索罗斯.西蒙斯.戴利奥.伊坎.保尔森，他们代表不同风格不同流派。巴菲特擅长企业估值并用折扣价来购买，索罗斯关注区域.行业.个体经济的不均衡性并只做最好和最坏这两极，西蒙斯拿统计模型在超速计算机上运行并从活跃股中获取微利，戴利奥靠五步骤进程和alpha覆盖法运用计算机在大约100个不同类别里寻找世界各地的赢利机会，伊坎研究公司结构和运营情况并从中发现公司股价和资产实际价值之间存在的差异，保尔森喜欢海量收集财务信息自己分析并在美国次贷危机中一战成名为华尔街空神。2011年全球对冲基金经理收入排行榜中,第一名戴利奥30亿美元,第二名西蒙斯21亿美元。这么多大师，总有一个让你心醉。

第二步训练思维

人的年龄应分为自然年龄.心理年龄和思维年龄。现在出生的小孩与2千年前出生的小孩应没有太多差异，后天训练和环境差异造就了现代人与古代人的差异。有一个问题，普通人与巴菲特差异在哪里?从人体外观看差异并不大，真正的差异在思维。巴菲特的孩子说世界上最聪明人不是巴菲特，而是巴菲特的长期合伙人芒格。芒格有100种思维模型和492个投资决策细节，他一生研究人类失败的原因，持续不断地收集并研究关于各种各样的人物、各行各业的著名失败案例，并把那些失败的原因排列成作出正确决策前的检查清单，这使他在人生、事业的决策上几乎从不犯重大错误。巴菲特说，在芒格的指导下我由猿进化到人了。索罗斯认为人类的认知存在天然缺陷，每个人都会犯错，关键是改错态度。现在学校考试的全是有标准答案的知识点，而对思维考核没有具体量化指标。问题来了，社会生活中大量出现高学历大名校的精英人才头脑中只有知识没有思维，离开有答案的老师独立置身于社会中茫然不知所措，除了背诵教条什么也不会，最后归于平庸。学文的不懂理科，学理的不懂工程，学工的不会实际操作。好不容易来个文理兼修，既懂谋略又长于实际运作的大腕，却因忽视法学修练而坠入监狱，毁掉一世英明。普通人使用1维思维：上涨，聪明人使用2维思维：上涨和下跌，大师使用4维思维：上涨.下跌.历史和未来。如果普通人尝试使用4维思维，那普通人就慢慢变成了大师。

第三步完善人格

在交易中，资金就是士兵，模型就是武器，对错看输赢。交易时我就是将军，统帅千军万马或进攻或防守，全由我说了算。然而，交易又是高危职业，时常处于高强度、高压力、高风险的境地，要求交易者抗干扰能力强，永远保持清醒认识和独立判断。要成为进退有据的合格交易者，首先得向军事指挥官学习，修炼处变不惊.敢打硬仗的独立人格。军事智谋的第一个特征，就是要能区别哪些是能办到的，哪些是不能办到的。要学会面对现实，但决不能对自己的力量丧失信心。逃避现实而不是面对现实的那种军事观念注定是无用的而且将会是代价昂贵的。祈求上天赐予我平静的心，接受不可改变的事;给我勇气，改变可以改变的事;并赐予我，分辨此两者的智慧。改变了自己的思维角度，世界也会随之改变。只有能在任何条件下当机立断、大胆行动的人，才能取得胜利。刘伯承说，“五行不定，输得干干净净。”。在五行术中他把我军看成战争主体，把任务当作中心，把敌情看作前提，把时间和地形看作物质条件。交易中信息爆炸，真假难辨，陷阱多多。不要轻易相信任何天上掉馅饼的信息，除非自己反复验证过。跟随众人是人的天性，而独立判断.反复假说验证的工作方式是违背人性的，违背天性的事对于每个人来说都是痛苦.难以持续的，正因为太难了，所以独立人格在芸芸众生中才是那么稀缺。应当练成一双慧眼，能快速识别谁是大师谁是水货，哪家公司投资机会多哪家公司机会少。需要持续修炼说“不”的勇气，大声地说，不分时间地点对象。不用管对方是名流还是权贵，只要违背常识违背逻辑，就立即说不。对别人说不，对自己更要超严厉地说不。

第四步学习理论

股票理论已走过定性分析阶段，现正由量化分析阶段向生码通信系统解析阶段过渡。股票理论包括非系统股票理论和系统股票理论。非系统股票理论指单个独立的理论，没有将人和K线纳入到一个系统内来研究。系统股票理论把人和K线纳入到一个系统内来同时研究，指从目标到效果的全过程全维度全控制的理论。非系统理论如分离的元器件,单靠一个理论无法稳定赢利。系统理论如大规模集成电路，汇聚了解析框架.思维路由.心理控制.K线结构能级解析.交易作业步骤等。非系统理论全由外国人创建的，系统理论由中国人创建的。

1.非系统股票理论：包括有基本分析理论.价值投资理论.技术分析理论.趋势理论.波浪理论.江恩理论.形态理论.股市成长阶段论.股市周期循环论.信心理论.亚当理论.随机漫步理论.相反理论.黄金分割率理论.切线理论.前景理论.行为资产组合理论.行为资产定价模型.资产选择理论.公司资本结构理论.市场动能理论.市场异象理论.反向投资策略.非稳定性理性投机理论.因素模型.资产组合选择理论.资本资产价格模型.有效资本市场假设理论。

2.系统股票理论:生码通信系统理论由生码通信五层模型、K线结构能级理论.人格进化阶梯模型.心理控制和标准化交易作业步骤等组成。

第五步模型解析

交易中，有一个问题需要彻底弄清楚，利润从哪里来的，亏损因何产生。环顾四周，鸡生蛋.蛋生鸡,母猪生小猪,大树旁边长小树，模具造产品。同理，赢利是从赢利模式造出来的，亏损是从亏损模式造出来的。核心问题来了，父本模型就是交易成败的关键。同为武器模型，可以生产老式步枪，也可以生产原子弹，但二者杀伤力相比就差太远了。西蒙斯获得模型的方法是靠一大堆数理博士用超级计算机从海量数据挖掘中得来。普通人可以从大师的经验.当下最先进的投资理论.长期解析涨幅冠军.持续反省交易得失而获得有效模型。没有模型，利润就是野种，难以持续稳定。要获得模型，必须要有解析模型的工具和思维架构。首要的是先放弃我想人思维模式，沉湎于希望的幻觉是人的本能，我想跌了7天应该涨了于是低买结果涨一天再跌7天，我想已经涨了20%应该跌了于是卖出结果还涨50%，买入股亏损后就乞求市场快点上涨好让自己早日解套。我想人模式一点也不靠谱，可我们就是非常喜欢它一刻也离不开它，习惯了。向市场乞求更是陷于封建迷信和幻术，终归会付出难以忍受的沉重代价。正确的交易思维模式应该是假说验证模式，一种科学家.工程师.军事家.企业家.法学家普遍使用的赢家工具。反复假说，持续验证，全球寻师，借助工具，终得模型。

交易的竞争，实质上就是思维的竞争，归根到底就是交易模型的大比拼。交易装备的火热竞争，意味着先升级先受益。不对称竞争在交易中体现得很突出，有的交易装备相当于长矛大刀，有的相当于老式步枪，有的相当于大炮，而有的掌握原子弹，胜负早在竞争前已经基本划定。拿大刀的想与握原子弹的搞比赛，用烽火台来传递信号的想与使用预警机来传递数据的同台竞技，比赛结果没有任何悬念。仔细审核一下，自己的交易装备在哪个层次?开放大局已定，国际化信息化系统化不可逆转，国家不停说要转变发展方式，对个人交易者来说唯有对交易模型升级升级再升级，随时将交易模型定格在最新的系统版本上，才能跟上信息时代的步伐。升级慢了，受苦的只有自己。

第六步精细训练

交易如同任何竞技项目一样，需要经典教材，优秀教练，但更重要的是要自己日复一日的大剂量训练。教材-训练-交易模式，如同学生上课-作业-考试一样,只听老师讲而不做大量作业，到考试时就会出现知识点交错混淆。交易练什么?初级阶段学知识，高级阶段练思维，终身修炼模型解析。你能清晰解析的，才是你的。无法清晰解析的，偶然所得，终会归还。交易很残酷很无情，但赢利却很有逻辑性，有知识有技能的赚无知识无技能的，学习得快的赚学得慢的，反应敏捷的赚动作迟缓的，多维思考的赚单维思考的，想得周到的赚没有想到的，控制能力强的赚控制能力弱的，知识全面的赚知识盲区太多的，有科学理性思维的赚封建迷信幻术的，有训练的赚无训练的，训练量大的赚训练量小的，熟悉的赚不熟悉的，模型质量高的赚模型质量低的，懂法理的赚自我任性的，修炼成系统的赚分离散乱的。精细训练1万小时10年交易时间，没有任何一位成功投资者可以随意减免。训练的终极目标是大脑能自动识别相似图形，并能快速做出反应。我们能准确区分周围环境的猫狗鼠树竹，那是因为我们大脑中存储有大量的识别体图片。

第七步标准化交易作业步骤

每次交易前，都要对近月亏损的资金默哀3秒，为自己的冲动和无知作深深的忏悔。写交易日志时要想一想，上次交易是如何做的，交易过程中自己内心感受到了哪些以前从未有过的体验，赢利的关键是在哪几个节点上做得好，亏损的原因在哪些方面，为了未来能更稳定赢利还有哪些需要立即优化，发现了哪些知识盲点得赶快弥补。从自己以往的交易中去寻找赢利的路基，从书本上借鉴别人好的经验，步骤细节要点越多越好，不断优化持续完善，以期早日写成自己的交易标准，去和大师们比赛一番。“写”永远代替不了“做”，但通过不断写交易心得，可以帮助自己仔细梳理交易思路，重组优化交易流程，规范自己的交易行为，减少大量的交易失误和认知障碍，从而有效改善交易效果。好的交易模型，配合出色的交易流程，才会产生稳定的赢利效果。完全按照工业生产流水线模式，实现看板管理，量化控制。交易时面对的是一个未知的世界，对手是除你以外的数千万人组成的巨型系统，自己的思维是有限维度，而市场却是无限维度，以有限维度对阵无限维度，难免有看不懂的无法解析的数据流，而这些数据流像巨大黑洞一般令人思维停滞心理瞬间崩溃。如何做好心理维护，让心理能从灾难性打击中快速恢复过来，这是每个交易者必修的功力。

结论：相信科学远离迷信，放弃我想人思维模式而使用假说验证理性模式，不管出身多么寒微知识多么贫乏昨天亏损多么惨重，只要今天愿与真相为伍与假说实验为伴以模型解析为利器，那赢利之路就在你脚下，股市就成了你的提款机

为什么把股市当成赌局你就输了

赌博的每个人都会输钱

以旁观者眼光看，按照概率来讲，赌钱输赢几率应该是一半，为什么只要看到赌徒都是身负巨额债务，只见输不见赢、输是输在一个 贪 字N多戒赌吧或者论坛有句至理名言：赢只是个过程，输是结果。很多赌徒把数钱原因归结为黑、假、骗、只能说还没有吃够教训、总觉得赌局公平就能赢。事实上只要有数学常识就能明白，无论赌局公平与否，最终结果永远是输光的、 庄家：金钱有限、时间有限、你心态不行怎么跟我玩。

一个很简单的数学原理，甚至连数学原理都称不上。你一块钱我一块钱，赌一局，你我输赢概率各50％。你一块钱我十块钱，我赢光你签的几率比你大得多。你一块钱，我本钱无限、你无论如何都不可能赢我的、参与赌博的人，只要你一直在赌，赌场桌上的钱相当于你就是等于无限，赌局结束只有一个结果——你输光你身上的全部。

明白了吗？这里的关键在哪儿？在“一直在赌”这四个字。你参加的赌局越多，你离输光就越近。

为什么赌徒会一直深陷，越输越多？

为什么明明输了钱，不能吸取教训、非要再一次把钱丢进去，甚至借钱丢进去？被火烧了知道不再靠近火，被小偷偷了知道要看紧钱包，为什么赌钱输了，还要一而再再而三的输？

首先，是因为刺激。赌博带来的生理上的兴奋感，输赢只见巨大的心理落差造成的大喜大悲给身体带来的刺激，如同过山车和高空跳伞，是别的娱乐活动很难提供的、对这种刺激感的追求，是“赌瘾”的直接来源。

当然，这只是最直接、最简单也是最原始的原因。

第二原因，是情绪。世界上百分之九十九的人无法真正控制自己的情绪，做到完全理性的人少之又少。赌桌是一个能无限放打人的负面情绪和心理弱点的地方、所谓“输急眼”是最可怕的心理因数。而人类有一个普遍的心理弱点是：人因为“失去”而产生的负面情绪远超过“获得”而产生的正面情绪。

这就造成了一个常见的现象。赌徒是难以分辨“自己赢的钱”和“本钱”的无论赢了多少钱，只要输一把，就一定要再赢回来，无数人无数次在“再赢一把就收手”的情况下，因为输了一把非要扳回来而导致无法挽回。

第三层原因，是压力。当你输了一万，你觉得没关系。几把就能翻回来了、当你输了十万，你开始有压力这时只要停止，还有挽回的余地，但你不敢面对过去十年的辛苦付诸东流的结果，不敢面对家人的责难，于是你开始举债。但残酷的数据规律会告诉你，把几十万块钱输光很容易，但想从零开始重新赢回十万块却成了几乎不可能完成的任务、你只有一次又一次的重复“借债——输光——再借债”的恶性循环，直至无法掩饰全面爆发。

这是有人就会想，输钱会有压力。会控制不住情绪，如果我运气稍好点，一开始赢了钱。或者输了些钱很快翻回来了，不就能有好的结果吗？

如何在股市快速赚钱？

一是要选股性活的，回避呆滞品种。一般来讲，牛市里要选β系数高的品种，调整市选β系数低的品种。前者是牛市里以进攻为主的策略，意在更多更快获取收益;后者是防御策略，意在减少调整强度降低风险。

二是要看底部量。有一种炒股技巧，就是看立桩量。所谓量为价先，看量不能单纯看能，更要看量比，看持续程度。

三是要选筹码集中洗盘彻底的品种。一只个股，无论是在底部还是上涨趋势中的回调，量能萎缩到极限，就容易快速上涨，筹码集中才有利于快速拉升。

四是要选均线粘连上涨开口角度大品种。攻击力强的品种，必然是均线粘连，之后向上多头发散且开口较大的品种。通常来讲，开口越大上涨速度越强，但要注意最好最有持续性的应该在3050度为好，更大的开口速度虽快但持续性往往不强。

五是股本要适中。对于中小投资者来说，资金不是太大，并不适合选择一些大盘蓝筹的慢牛品种，除非是没时间看盘做长线，一般来讲应选中盘以下为好。盘子太大，拉升需要的资金量就大，想快速上涨是不可能的。

六是要选蓄势充分快速放量突破品种。这实际上是最实用的操作手法，也是最基本炒股思路。道理非常简单，但实际操作中很多投资者不是不敢进，就是进了之后被洗出去，不明白蓄势突破之后的个股其上涨大多会有一定的空间的。蓄势越久，突破后的爆发力越强。

七是要注意介入时机。同样是一只牛股，不同上涨阶段速度是不同的。在庄家吸筹阶段，介入需要安全，但上涨速度很慢，需要更多的时间成本。最高明的手法，是等主力吸筹完毕，充分洗盘结束之后，放量启动拉升时再介入，这也就是通常所说的吃最肥的一段。

八是要找有实质性或长期性题材或概念或重组利好或业绩预期等等良好预期的品种，这样的个股才会具备连续拉升的理由。

其它方向诸如选择热点、技术形态如空中加油等等，也是需要考虑的因素。通常来讲，投资者只要选股思路正确了，赚钱速度就会加快了。

不管采用什么控仓方法,关键还在于执行,投资者不能凭一时冲动,随便突破自己制定的控仓标准。

MACD指标买入形态图解

MACD金叉是什么意思：

MACD指标是股票技术分析中一个重要的技术指标,由两条曲线和一组红绿柱线组成。两条曲线中波动变化大的是DIFF线,通常为白线或红线,相对平稳的是DEA线(MACD线),通常为黄线。当DIFF线上穿DEA线时,这种技术形态叫做MACD金叉,通常为买入信号。

根据MACD指标金叉出现的位置不同,又有着不同的市场含义。MACD金叉出现在0轴上方或附近是强烈的买入信号,O轴附近的金叉要优于O轴上方的,接近O轴说明涨势刚开始,股价将来有更大的上升空间,买入的风险相对小。O轴下方的MACD金叉,表明多方力量暂时占上风,但是上涨行情还没有完全展开,此时介入会有一定的风险。如果MACD金叉出现的同时伴随着成交量的逐渐放大,代表着多方力量的增强,此时的看涨信号更可靠。

MACD指标金叉图解：

如图所示,DIF线上穿DEA线(白线上穿黄线)后,形成MACD金叉形态,伴随着成交量的逐渐增加,股价一路上涨。如果投资者在MACD金叉形成并且成交量放大时介入,将获利颇丰。

在选择股票的时候，要尽量选择60日线已经走平或者翘头向上的股票，同时所有均线呈多头排列。注意O轴附近MACD变盘才有力度，不管是上涨还是下跌，金叉或死叉都一样。离O轴越远，变盘力度越小。

但是如果看见MACD发生金叉就买，死叉就卖的话，或许早被市场消灭了。机械的运用金叉/死叉信号来买卖还不如用投硬币来决定买卖会更省力些,而效果也不会差很多。

只有在符合一定规则之下采用MACD发出的金叉/死叉信号，才可以大大提高信号的成功率。

MACD顺势操作是针对趋势明显的五浪行情，顺势追买/卖第三浪，不参与调整。当然在等待第三浪买卖信号出现的期间，也会漏掉很多好机会，但那些机会不属于该信号范围内，所以也不属于你我。

一个成熟股票投资者必经的训练程序

第一步，满仓训练。

先戒频繁操作，把原来的操作周期延长，只买一到二只股票 。把每周一次改为一月到三月一次，甚至更长。目的是训练忍耐能力，去除普通投资者频繁换股而需要交纳昂贵的手续费用。同时锻炼自己的看盘时不被股价涨跌而诱惑操作。原则是不管帐面的赢利和亏损。但是必须每天看盘，锻炼心理素质。当能够做到不以涨喜，不以跌悲，只把股价的涨跌当做的游戏，只把波动当做是获利的机会，只把买卖当做是机械的操作，没有心跳的感觉时，第一步训练才算成功。

第二步；空仓训练。

在大盘下跌过程中只看不做，拒绝上涨的诱惑。原则上也必须每天看盘，锻炼抗诱惑的心理素质。可以模拟操作，但是必须坚持记录，并且做好模拟盈亏操作的总结。经验是财富，只有历经至少一个大盘的牛熊循环周期后，心理素质才能够提高，才能够明白股票的风险，才能够跨进成熟投资者的行列。

第三步：技术训练。

刚开始的时候一般都是研究量价关系，从而再研究技术指标。当你把技术指标都详细的研究过来，并用到实际的操作中的时候，这个时候是亏损最严重的时候，你甚至会怀疑指标无用。然后你会改进指标及参数，甚至自己去创造技术指标。但是一切都不能够真正的改观操作的正确性，到最后当你再回到只看量价关系的时候，你就能够做到看山不是山，看山还是山的境界。才会发现当初的操作是多么的错误，技术指标只是量和价的延伸物，这个时候你可以很少翻看技术指标，甚至可以不看均线系统，因为这个时候你只要看一眼股票的图形，就能够当时指标所处的位置了。三秒钟内就可以给一个股票的中线趋势下定义的时候，才能够进入长期赢利的队伍。

股市的名言：

世上最难的事，一是把别人的思想、方法、经验装进自己的脑袋里，二是把别人的钱装进自己的口袋里

市场一定会用一切办法来证明大多数人是错的。

自制是成功的第一原则，而自制的最高境界就是把简单的事做得最好。

只有当潮水退去的时候,才知道是谁在裸泳。

别人恐惧时我贪婪，别人贪婪时我恐惧。

投资法则只有两个，第一法则是不要赔钱，第二法则是不要忘记第一法则。

只在准确必然能打中猎物时才能扣动扳机。

对交易的艺术的兴趣，远远超过对最近一两笔交易本身的兴趣。

笔者微信：ZL601857