原標題:又有兩傢俬募收行政處罰單:“老鼠倉”虧損仍被罰20萬元;借他人賬戶交易、信披不及時被罰230萬元!

每經記者 楊建每經編輯 何劍嶺

“老鼠倉”是被市場唾棄的違法違規行爲。然而,“老鼠倉”也並非一本萬利,也會出現虧損,並且在“東窗事發”之後罰款卻少不了。

近期北京證監局公佈的一則行政處罰書顯示,北京和達開元投資有限公司(以下簡稱和達開元)投資總監李宏偉因爲泄露未公開信息行爲並利用未公開信息交易股票而被處罰20萬元。股票交易中,李宏偉、“傅某堯”證券賬戶趨同交易金額合計584.5萬元,虧損合計57萬元。值得注意的是,李宏偉自己賬戶趨同交易3萬元盈利1089元,而“傅某堯”賬戶趨同交易581.4萬元,卻虧損合計57萬元。

此外,廣東證監局還下發了對廣東能潤資產、徐顯豐的行政處罰決定書,對廣東能潤違反規定借用他人證券賬戶買賣股票作出處罰。

私募投資總監趨同交易虧損57萬還被罰20萬 北京證監局的行政處罰書顯示,2013年11月1日至2016年12月31日,李宏偉任北京和達開元投資有限公司投資總監。2015年10月14日,天樞併購投資基金(以下簡稱天樞基金)成立,由和達開元管理,在基金業協會備案。

2015年11月25日,和達開元出具《天樞併購投資基金投資策略報告》,建議重倉買入長春中天能源股份有限公司(中天能源)股票。時任和達開元法定代表人杜某丞將買入“中天能源”的金額告知李宏偉,由李宏偉擇機買入。2015年12月14日,李宏偉操作天樞基金證券賬戶買入中天能源185.05萬股,交易金額4398.7萬元。李宏偉知悉天樞基金有關“中天能源”的投資建議、交易執行等未公開信息。

李宏偉與傅某堯系朋友關係。2015年11月,傅某堯將“傅某堯”證券賬戶交給李宏偉。李宏偉操作“傅某堯”證券賬戶買入“中天能源”時,向傅某堯透露,和達開元決定買入“中天能源”並且李宏偉本人也想買入“中天能源”。李宏偉利用因職務便利獲取的未公開信息,通過“李宏偉”、“傅某堯”證券賬戶,買入與天樞基金證券賬戶相同股票的中天能源。“李宏偉”“傅某堯”證券賬戶趨同交易金額合計584.5萬元,虧損合計57萬元。具體操作如下:

(1)2009年4月29日,“李宏偉”證券賬戶在申萬宏源證券有限公司廣州天河北路證券營業部開立。2015年12月14日,“李宏偉”證券賬戶同步於“天樞基金”證券賬戶買入相同股票“中天能源”1,300股,趨同交易金額30953元,盈利1089.81元。

(2)2014年8月4日,“傅某堯”證券賬戶在宏信證券有限責任公司北京廣渠路證券營業部開立。2015年12月10日、12月16日,李宏偉操作“傅某堯”證券賬戶稍早或稍晚於“天樞基金”證券賬戶買入相同股票“中天能源”合計270000股,趨同交易金額581.4萬元,虧損57萬元。

由於李宏偉的上述行爲構成泄露因職務便利獲取的未公開信息和利用該信息交易股票的違法行爲,監管機構決定對其合計處以20萬元罰款。

對此有業內人士指出,近年來,隨着私募行業的快速發展,私募“老鼠倉”案件數量逐步上升。“老鼠倉”可以通過多賬戶之間的頻繁交易,來達到操縱股價或者是內幕交易的目的。這些行爲違反了私募基金管理人最基本的信義義務,是監管層重點打擊的違法行爲。

機構借用個人賬戶違規買賣股票被罰230萬元 近期廣東證監局還下發了對廣東能潤資產、徐顯豐的行政處罰決定書,對廣東能潤違反規定借用他人證券賬戶買賣股票作出處罰。行政處罰決定書顯示,2019年3月以來,廣東能潤借用“張某清”等6個個人證券賬戶買入“梅雁吉祥”股票。上述6個證券賬戶的交易決策均由廣東能潤作出,主要通過廣東能潤辦公電腦進行股票交易決策和下單,資金來源均指向廣東能潤。

2019年2月,廣東能潤與徐顯豐口頭達成一致協議,提議徐顯豐買入“梅雁吉祥”股票,目的是根據廣東能潤的安排在梅雁吉祥股東大會上分別行使投票權,贊成廣東能潤提交的梅雁吉祥董事、監事人選方案,協助廣東能潤舉牌梅雁吉祥並參與上市公司經營。2018年12月24日至2019年2月21日期間,廣東能潤利用“廣東能潤”證券賬戶累計買入“梅雁吉祥”股票9468.8萬股,佔總股本的4.99%.

2019年3月以來,廣東能潤控制使用“廣東能潤”“張某清”等7個證券賬戶集中買入“梅雁吉祥”股票。徐顯豐於2019年3月1日至2019年4月15日期間控制使用“徐顯豐”“胡某軒”2個證券賬戶集中買入“梅雁吉祥”股票。2019年3月1日,胡某軒賬戶買入成交梅雁吉祥股票44.8萬股,賬戶組合計持有梅雁吉祥股票9513.6萬股,占上市公司總股本達5.01%,但未及時履行報告及公告義務。截至同年4月24日,賬戶組合計持有股票佔“梅雁吉祥”總股本8.02%。截至調查日,賬戶組違規增持“梅雁吉祥”股票5738萬股,處於虧損狀態。

廣東證監局指出,基於廣東能潤與徐顯豐的上述安排,依據相關規定,廣東能潤與徐顯豐構成一致行動關係。廣東能潤、徐顯豐作爲一致行動人,在2019年3月1日合計持有“梅雁吉祥”股份達到上市公司已發行股份的5%時,未及時履行報告及披露義務,違反了相關的規定,未按規定披露信息的違法行爲。另外廣東能潤借用他人證券賬戶買賣“梅雁吉祥”股票的行爲,違反規定借用他人證券賬戶從事證券交易的違法行爲。

綜上,廣東證監局對廣東能潤資產管理有限公司責令改正,給予警告,並處以230萬元罰款;對徐顯豐責令改正,給予警告,並處以23萬元罰款。

另外在9月21日,深圳證監局公佈了關於對深圳市前海安心聯合財富管理有限公司採取公開譴責措施的決定。深圳證監局指出,該公司在私募基金產品募集與管理過程中,存在部分私募基金募集完成後未在基金業協會辦理基金備案手續、向投資者承諾本金不受損失及承諾最低收益、未對部分投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估等情形。違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》相關規定。林永輝作爲公司的法定代表人、執行董事兼總經理,對上述違規行爲負有直接責任,決定予以公開譴責。

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