#证监会加强信息披露互动平台管理#

完善上市公司信息披露监管的核心, 就是督促企业真实、准确、完整、及时、公平地披露信息,给投资者一个真实的上市公司,确保投资各方的公平交易投资环境。但现实中,一些上市公司违规信息披露、进行内幕交易严重扰乱了资本市场的秩序。

最近,监管部门连续出重拳对信息披露违规和内幕交易进行严打,也是为了净化投资环境和维护市场秩序。

首先,证监会向信披违法违规行为开刀,将加强对投资者互动平台的管理

最近,证监会发言人明确表示,针对近期有上市公司在盘中发布与一些热门公司或热门概念相关事件的互动消息、随后股价拉升的行为,部分公司存在利用互动平台披露误导性信息的行为,证监会后续拟进一步完善相关规则。

目前有部分上市公司利用投资者互动平台披露误导性信息,监管部门已经注意到,如“利用新冠肺炎防控“蹭热点”,违法违规披露信息。“证监会正在评估、总结互动平台运行存在的相关的问题,后续进一步完善相关规则,加强对平台的管理和自愿性信息披露的监管,持续对违法违规行为进行严厉打击。

实际上,监管部门一直在对存在披露误导信息行为的公司进行严格监管,已经其中4家立案调查,对12家公司下发行政监管措施,对9家公司下发监管工作函,对10家公司通报批评,对2家公司公开谴责。

上市公司投资者互动交流平台是2011年以来,沪深交易所为了引导和促进上市公司与投资者等各市场参与主体之间的信息的沟通而建立的平台,目的是及时提供投资者关注的信息,但绝对不是误导投资者的手段和方式。相信,下一步对信息互动和披露会进一步规范。

其次,证监会部署专项整治行动针对证券“黑色”产业链重拳出击,同时对恶性违法违规行为保持“零容忍”,对股市短期加剧动荡和长期利好

近日,证监会部署专项整治行动,针对证券“黑色”产业链重拳出击,严打股市黑嘴、非法荐股、场外配资、黑群黑APP等四类违法活动。

其中严打四类违法活动中严打股市黑嘴、严打非法荐股和黑群黑APP等三类都或多或少与信息不对称有关。严打证券“黑色”产业链有利于规范和整顿证券市场秩序,特别是那些所谓的股市黑嘴、非法荐股等,更是我国股市的一大股市“毒瘤”,“黑嘴”是通过编造传播虚假误导性信息,利用信息优势操纵市场的机构及个人;“黑庄”和“黑嘴”利用自己掌握的真实信息和内幕信息,对投资者做出相反的引诱和误导,或者根据庄家的需要进行诱导投资,所谓的消息市曾经是我国股市投资的非常具有特征性的现象,并打造了一波又一波的股市造富神话。打击股市黑嘴和非法荐股实际上是打击黑庄和股市操纵市场行为的延续,从而对股市正常的投资行为是一种利好。

严打黑群黑APP,包括借助微信、QQ、微博等工具创建群聊,或者开发上线APP,从事引流或直接开展违法活动等,不仅是保护股市投资者正当投资权益,更是严打各种APP投资骗局。

9月22日证监会又明确全面、辩证把握“建制度、不干预、零容忍”之间的有机联系。坚持依法依规监管,对恶性违法违规行为保持“零容忍”。

证监会通过各种方式督促上市公司提高信息披露的质量,上市公司应当真实、准确、完整、及时公平地披露相关信息。同时,保荐机构和证券服务机构应当勤勉尽责。在审核过程中,如果发现有违法违规的情形,将依法严肃查处。

其三,现在中仍然存在一些上市公司信息披露不规范甚至存在内幕交易的可能,如国联证券和国金证券的合并已经引起监管的重视并已经启动核查程度

最近证券机构的兼并重组成为市场的热点,特别是国联证券将收购国金证券引发广泛的关注!但是事件的诡异之处在于9月19日就有多家媒体爆料,国联证券与国金证券已经签订了《股份转让意向协议》和《国联证券与国金证券之吸收合并意向性协议》,同时拟受让长沙涌金(集团)有限公司持有的国金证券约7.82%的股份。9月20日,消息却得到了官方的证实,国联证券与国金证券因为合并而双双发布停牌公告。

重要的是,合并公告发布前,股价先涨。合并公告于9月20日发布一个交易日,两股午后双双涨停。被媒体质疑合并相关内容提前泄露,并质疑当事各方是否涉嫌信披违规?

证监会新闻发言人也表示,已关注到国联、国金合并中可能涉内幕交易的情况,并且根据相关规定要求公司自查,提交内幕信息知情人名单,启动了核查程序。相信会对大众有一个真相的揭示。

其四,我国将出台《上市公司信息披露管理办法(修订稿)》,进一步完善了信披原则、披露事项、赔偿责任等内容,同时大幅提高违法违规成本。

我国一直重视上市公司的信息披露,2007年我国就已经发布了《上市公司信息披露管理办法》(中国证券监督管理委员会令 第40号),目的是规范发行人、上市公司及其他信息披露义务人的信息披露行为,加强信息披露事务管理,保护投资者合法权益。明确要求信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息。

根据目前存在的上市公司披露误导信息的行为,2020年7月发布了《上市公司信息披露管理办法(修订稿)》,目的是督促上市公司履行信息披露的法定义务,解决投资者和管理层信息不对称问题。突出强调了信息披露的重要作用,完善了信披原则、披露事项、赔偿责任等内容,同时大幅提高违法违规成本。进一步强调董监高等相关主体的责任。

此次修订还进一步强调董监高、控股股东、实际控制人的责任,强化董事会在定期报告披露中的责任;要求董事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性;进一步明确控股股东、实际控制人的配合义务,并配合公司履行信息披露义务。

信息合规披露、严打内幕交易是证券市场健康发展的重要基础,通过严打信息披露违规可以为资本市场提供一个健康的环境,值得期待。(麒鉴)

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