原標題：三次宣佈減持和持股比例被動稀釋，渤海基金持有中原證券股權比例減少5%！

每經記者 劉海軍 每經編輯 吳永久

今日晚間，中原證券公佈，2020年10月22日，公司收到5%以上股東渤海產業投資基金管理有限公司的通知，渤海基金自2018年5月23日至2020年10月22日期間，因減持和持股比例被動調整等原因，持股比例變動達到5%，渤海基金當前持股比例爲10.495%。渤海基金持股比例減少5%

今日晚間，中原證券發佈了《中原證券股份有限公司關於股東權益變動的提示性公告》的公告。

公告稱，2020年10月22日，公司收到5%以上股東渤海產業投資基金管理有限公司（以下簡稱渤海基金，代表渤海產業投資基金持有公司股份）的通知，渤海基金自2018年5月23日至2020年10月22日期間，因減持和持股比例被動調整等原因，持股比例變動達到5%，渤海基金當前持股比例10.495%。

《每日經濟新聞》記者瞭解到，在此次公告發布的變動前，渤海基金持有中原證券15.495%的股份，變動後持有10.495%的股份，變動達到5%。

記者注意到，中原證券在2018年1月總股本變爲39.23億股，今年7月底總股本增至46.42億股；公司總股本變動主要原因爲 H 股回購並註銷事項和非公開發行A股股票事項。

具體來看，在2018年5月23日，渤海基金持有中原證券的股份比例被動增加，在之後經歷過三次的減持和2020年7月30日的被動稀釋，以及2020年7月31日~2020年10月22日的減持，持股比例變動達到了5%。

“本次權益變動屬於減持及持股比例被動調整，不觸及要約收購。本次權益變動不會導致公司控股股東及實際控制人發生變化。”中原證券稱。一年多內已三度宣佈減持

資料顯示，渤海基金所持中原證券股份是公司A股IPO以前獲得，並已於2018年1月3日解除限售。

記者注意到，從去年的一年多來，渤海基金已三度宣佈減持中原證券。

第一次減持計劃於去年2月15日公告。當時，中原證券二股東渤海產業投資基金管理有限公司擬在持在6個月內清倉式減持所持的608，000，000股，佔到總股本的15.71%。第二次減持計劃於去年9月6日公告。

今年6月10日，中原證券再度發佈公告稱，渤海基金計劃自本減持公告披露之日起15個交易日後的6個月內通過集中競價方式，減持公司股份數量不超過0.77億股，佔公司總股本比例不超2%。此次集中競價交易減持的起始時間爲今年的7月6日，截止日爲明年的1月2日。

今年9月29日，中原證券稱，公司收到渤海公司發來的《股份減持進展告知函》，其本次減持計劃通過集中競價方式減持股份的數量已過半，且將於2020年10月3日減持時間過半，本次減持計劃尚未實施完畢。渤海公司於2020年7月6日至2020年9月29日期間減持公司股份約3869萬股，減持價格5.34元/股至6.60元/股，減持股份佔公司總股份爲0.83%。

中原證券成立於2002年，根據中國證券業協會的統計，2019 年上半年中原證券總資產453.32億元，排名行業第41位。

記者同時注意到，不光是股東渤海基金不斷的減持，中原證券近些年還在合規問題上屢屢被監管處罰。

去年7月，中原證券2.4億元資管產品“踩雷”閩興醫藥應收賬款融資，公司董事長甚至還親自帶隊到河南省公安廳報案一事曾引發業內的廣泛關注。

在今年8月30日，中原證券發佈公告表示，公司8月28日收到河南證監局下發的行政監管措施決定書和事先告知書，直指公司資管業務在運行中存在的問題。河南證監局指出，中原證券資產管理業務存在以下違規問題：一是對投資標的的真實性覈查不足，盡職調查缺失；二是債券交易管控存在漏洞；三是投資運作違反合同約定的投資策略；四是未能有效規避利益衝突。

在今年9月，河南證監局官網顯示，中原證券管理的“聯盟17號”集合資產管理計劃投資主辦人趙陽、“中京1號”集合資產管理計劃投資主辦人姜東已遭處罰，被認定爲不適當人選，一年內不得擔任證券公司資產管理業務投資經理。而在去年，中原證券公告，上述兩個資管產品已“踩雷”，2.4億元無法兌付。