幫客戶配資、私下接受委託，兩家期貨公司被罰！這些山寨機構要小心（附名單）
要想平穩度過2020年的最後一個月，期貨公司萬萬不可放鬆合規管理與內部控制。
近期，兩家期貨公司因多種違規行爲被罰，監管層的出手再次爲期貨行業敲響警鐘。
華龍期貨被責令改正：被指內部控制不完善
證監會官網顯示，甘肅證監局於11月26日發出《關於對華龍期貨股份有限公司酒泉營業部採取責令改正監管措施的決定》。
決定書顯示，華龍期貨股份有限公司酒泉營業部存在員工未有效執行崗位職責分離規定、私下接受客戶委託和以他人名義從事期貨交易等行爲，表明你營業部內部控制不完善，違反了《期貨公司監督管理辦法》第五十六條的相關規定。
《期貨公司監督管理辦法》第五十六條要求：“期貨公司應當建立並有效執行風險管理、內部控制、期貨保證金存管等業務制度和流程，有效隔離不同業務之間的風險，確保客戶資產安全和交易安全。”
甘肅證監局決定，對上述營業部採取責令改正的監督管理措施，並要求該營業部引以爲戒，強化合規風控意識，加強從業人員管理，切實提高內部控制有效性，於2020年底前提交書面整改報告。
據公開資料，華龍期貨成立於1992年11月，是中國最早成立的期貨公司之一，也是目前甘肅省唯一一家本省期貨公司。華龍期貨下設四家分支機構，分別是上海營業部、銀川營業部、深圳分公司和酒泉營業部，其中，酒泉營業部2010年10月成立。2020年度期貨公司分類評價結果顯示，華龍期貨獲評BBB級。
東吳期貨也被罰：營業部負責人爲客戶期貨配資活動提供便利
無獨有偶，東吳期貨有限公司泉州營業部也在同一天被責令改正了。
證監會官網顯示，福建證監局於11月26日發佈兩則決定書，分別是《關於對東吳期貨有限公司泉州營業部採取責令改正措施的決定》，以及《關於對肖月嬌出具警示函措施的決定》，肖月嬌曾擔任東吳期貨有限公司泉州營業部負責人。
福建證監局指出，肖月嬌在該營業部擔任負責人期間，存在爲客戶期貨配資活動提供便利的行爲，屬於中國證監會《關於防範期貨配資業務風險的通知》禁止的行爲，違反了中國證監會《期貨從業人員管理辦法》的相關規定，這也反映出該營業部的內部控制存在缺陷。
根據福建證監局的要求，上述營業部應當嚴格按照相關法律、行政法規和中國證監會規定落實整改，完善內部控制，強化合規管理，並在收到本決定書之日起1個月內完成整改，提交落實整改工作的書面報告。
據官網介紹，東吳期貨的註冊地在上海，現註冊資本爲7.7億元人民幣，東吳證券股份有限公司爲公司絕對控股股東，佔股93.8%。東吳期貨是國內較早成立的具有券商背景的期貨經紀公司之一，現擁有15家營業部和3家分公司。2020年度期貨公司分類評價結果顯示，東吳期貨獲評BB級。
東吳證券官網顯示，泉州營業部目前負責人已經變更爲潘宏輝，而期貨業協會官網的從業人員登記信息則顯示，肖月嬌自2018年5月3日起職於東吳期貨泉州營業部，職務爲職員，目前未有離職登記信息顯示。
財達期貨也曾深陷配資大案
期貨公司營業部捲入非法配資的情況在國內已經出現過不止一次。
裁判文書網2020年5月29日公示的刑事裁定書顯示，財達期貨濟南營業部9名員工爲部分客戶開展配資業務，期間客戶存入資金約610餘萬元，共計造成客戶損失約310餘萬元。
法院認爲，該營業部實際控制人韓某峯在未經國家主管部門批准的情況下，爲賺取利潤利用自營平臺經營期貨業務，擾亂市場經濟秩序。營業部員工張某磊等人從事違法犯罪活動，仍在韓某峯等人的安排下從事非法經營活動，情節特別嚴重，其行爲均已構成非法經營罪。最終張某磊等9人均被安徽省淮北市中級人民法院判處1-3年不等有期徒刑。
更要小心：山寨機構違法配資、虛擬盤
違規配資的還有不少“山寨”機構。
期貨投資往往是非法配資的“重災區”，即使是正規期貨公司都會有人鋌而走險觸碰紅線，沒有持牌上崗的各類非法場外配資平臺更是層出不窮。“場外配資”多數由不具備融資融券業務資質的公司，以高於投資者支付的保證金數倍的比例向投資者出借資金，組織投資者在特定證券賬戶上使用借用資金及保證金進行股票交易，並收取利息、費用或收益分成，是一種嚴重擾亂證券市場秩序、損害投資者利益的行爲。
11月30日，海南證監局就發文稱，發現文昌市抗映冬網絡科技有限公司、臨高臨城愧茜信息諮詢工作室等5家機構及所屬平臺（網站、APP、微信公衆號等）宣稱從事場外配資、薦股活動。經覈查，這些機構均不具備經營證券期貨業務資質，現予以公開曝光。
同一日，上海證監局、深圳證監局也在官網發佈了轄區內不具備合法證券期貨經營業務資質的機構名單，其中，上海局通報的名單涉及“我們牛”、“818配資”等22家非法經營平臺，深圳局通報的名單則涉及63家平臺網站或微信公衆號。
海南證監局提醒廣大投資者：未經中國證監會批准，任何單位和個人不得經營證券、期貨業務。所謂的場外配資平臺均不具備經營證券期貨業務資質，有的涉嫌從事非法證券期貨活動，有的甚至採用“虛擬盤”等方式從事詐騙等違法犯罪活動。凡是無資格機構和個人向投資者或客戶提供證券投資分析、預測或建議等直接或間接有償諮詢服務的活動，均屬於非法薦股。請投資者提高風險防範意識，自覺遠離場外配資和非法薦股，以免遭受財產損失。若因參與場外配資、非法薦股被詐騙，請及時向公安機關報案。