江蘇碩世生物科技股份有限公司股東減持股份計劃公告

原標題：證券代碼：688399 證券簡稱：碩世生物公告編號：2021-001江蘇碩世生物科技股份有限公司股東減持股份計劃公告

本公司董事會、全體董事及相關股東保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

●股東持股的基本情況：

截止本公告披露日，北京葦渡資本管理有限公司-寧波葦渡一期醫療創業投資合夥企業（有限合夥）（簡稱“葦渡一期”）、北京葦渡資本管理有限公司-寧波梅山保稅港區葦渡二期醫療投資合夥企業（有限合夥）（簡稱“葦渡二期”）、寧波獨角獸創業投資合夥企業（有限合夥）（原名稱“寧波獨角獸投資合夥企業（有限合夥）”簡稱“獨角獸投資”）分別持有江蘇碩世生物科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“碩世生物”）1，980，000股、659，400股、1，320，000股股份，佔公司股份比例爲3.38%、1.12%、2.25%。葦渡一期、葦渡二期系私募投資基金，基金管理人與獨角獸投資受相同自然人屈曉鵬控制。上述三家企業具有一致行動關係，合計持有公司股份3，959，400股，佔公司總股本的比例爲6.75%。

●減持計劃的主要內容：

上述三家合夥企業因自身業務需要，自本減持公告之日起15個交易日後的三個月內（即2021年1月28日至2021年4月27日）擬通過集中競價交易方式、大宗交易方式減持其所持有公司股份，合計數量不超過 1，758，600 （含）股（若此期間公司有送股、資本公積金轉增股本等股份變動事項，應該對該數量進行相應調整），即不超過其所持有公司股份的44.42%，不超過公司總股本的3.00%。

公司於2021年1月5日收到合計持股5%以上股東葦渡一期、葦渡二期、獨角獸投資《股份減持計劃告知函》，現將相關減持計劃具體公告如下：

一、減持主體的基本情況

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上述減持主體存在一致行動人：

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注：葦渡一期、葦渡二期系私募投資基金，基金管理人與獨角獸投資受相同自然人屈曉鵬控制。上述三家企業具有一致行動關係，合計持有公司股份3，959，400股，佔公司總股本的比例爲6.75%。

大股東及其一致行動人、董監高上市以來未減持股份。

二、減持計劃的主要內容

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注：葦渡一期、葦渡二期、獨角獸投資擬通過競價交易和大宗交易方式減持其所持有公司股份，將於本公告披露之日起15個交易日之後的3個月內進行，競價交易任意連續90個自然日內減持股份總數不超過公司股份總數的1%，大宗交易任意連續90個自然日內減持股份總數不超過公司股份總數的2%，合計減持總數不超過公司股份總數的3.00%。

（一）相關股東是否有其他安排 □是 √否

（二）大股東及董監高此前對持股比例、持股數量、持股期限、減持方式、減持數量、減持價格等是否作出承諾 √是 □否

1、關於持股及減持意向承諾函

（1）葦渡一期、葦渡二期、寧波獨角獸投資承諾：

鑑於江蘇碩世生物科技股份有限公司（以下簡稱“碩世生物”）擬首次公開發行股票並在上海證券交易所上市，葦渡一期、葦渡二期、寧波獨角獸投資合夥企業（有限合夥）作爲一致行動人，合計持有碩世生物5%以上股份，承諾如下：1）如果在鎖定期滿後，本企業擬減持發行人股票的，將認真遵守證監會、證券交易所關於股東減持的相關規定，審慎制定股票減持計劃。

2）本企業在持有發行人股票鎖定期屆滿後兩年內擬減持發行人股票的，減持數量不超過本企業持有發行人股票的100%；同時，在本企業作爲合計持有發行人5%以上股份的股東期間本企業將通過發行人在減持前三個交易日予以公告，並在相關信息披露文件中披露減持原因、擬減持數量、未來持股意向、減持行爲對發行人治理結構、股權結構及持續經營的影響。

3）本企業減持發行人股份的方式應符合相關法律、法規、規章的規定，包括但不限於交易所集中競價交易方式、大宗交易方式、協議轉讓方式等。

4）本企業將忠實履行承諾，如本企業違反上述承諾或法律強制性規定減持股票的，承諾人將減持所得收益上繳至碩世生物並同意歸碩世生物所有。如本企業未將違規減持所得上交碩世生物，則碩世生物有權扣留應付本企業現金分紅中與本企業應上交碩世生物的違規減持所得金額相等的現金分紅。

2、關於股份流通限制和自願鎖定的承諾

（1）葦渡一期、葦渡二期、寧波獨角獸投資承諾：

1）自碩世生物股票在上海證券交易所科創板上市之日起12個月之內，本企業不轉讓或委託他人管理在本次公開發行前持有的碩世生物股份，也不由碩世生物回購該部分股份。

2）本企業減持碩世生物股票時，應依照《公司法》、《證券法》、中國證券監督管理委員會和證券交易所的相關規定執行。

3）本企業將忠實履行承諾，如本企業違反上述承諾或者法律強制性規定減持股票的，本企業將在碩世生物股東大會以及中國證監會指定報刊上公開說明未履行的具體原因並向股東和社會公衆道歉，且違規減持碩世生物股票所得（以下簡稱“違規減持所得”）歸碩世生物所有。如本企業未將違規減持所得上交碩世生物，則碩世生物有權扣留應付本企業現金分紅中與本企業應上交碩世生物的違規減持所得金額相等的現金分紅。

本次擬減持事項與此前已披露的承諾是否一致 √是 □否

（三）是否屬於上市時未盈利的公司，其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員擬減持首發前股份的情況 □是 √否

（四）本所要求的其他事項

無

三、控股股東或者實際控制人減持首發前股份

是否是控股股東或者實際控制人擬減持首發前股份的情況 □是 √否

四、相關風險提示

（一）減持計劃實施的不確定性風險：

上述減持主體將根據市場情況、公司股價情況等因素決定是否實施及如何實施本次股份減持計劃，存在減持時間、減持價格、減持數量等不確定性。敬請廣大投資者注意風險。本次減持計劃不會對公司治理、持續性經營等產生影響。

（二）減持計劃實施是否可能導致上市公司控制權發生變更的風險 □是 √否

（三）其他風險提示

1、本次減持計劃符合《證券法》《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上海證券交易所上市公司大股東、董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》《上市公司創業投資基金股東減持股份的特別規定〈2020修訂〉》《上海證券交易所上市公司創業投資基金股東減持股份實施細則》等法律、法規及規範性文件的相關規定；