原標題:強監管週期到來!27家公募一年中相繼被監管處罰或談話,華夏、景順長城、華泰柏瑞、諾安等在列

財聯社(深圳,記者 沈述紅)訊,當賺錢效應引領公募基金走向新高潮時,監管也馬不停蹄。

財聯社記者通過梳理144家基金公司(含公募基金公司、券商資管等)旗下產品年報發現,至少有27家公募在2020年遭到監管稽查或處罰。處罰原因涵蓋公司治理不健全,風控管理工作存在疏漏、內部監控不健全,基金收益分配流程控制不嚴格,不規範財務報銷事項,私募資產管理業務違規,以及未對系統測試結果進行審查致使公司產品出現拉抬股價的異常交易等情形。

具體到被監管的公司來看,27家公司裏,既有華夏基金、景順長城基金等大型公募機構,也有新華基金、九泰基金、弘毅遠方基金等中小基金公司。

值得一提的是,2020年,因言辭激烈點評其他基金經理引發廣泛關注和討論的的“Diss事件”雙方也都因不同的原因收到了監管函。

部分大型公募被責令改正

在賺錢效應的驅使下,2020年,基金公司忙得不亦樂乎。在此背後,監管層的動作也未曾停息。

財聯社記者通過梳理144家基金公司(含公募基金公司、券商資管等)旗下產品年報發現,至少有27家公募在2020年遭到監管稽查或處罰。這也相當於每10家基金公司中,便有1-2家在過去一年中被監管點名。

華夏基金旗下產品的年報信息顯示,該公司在2020年曾收到北京證監局有關責令改正的行政監管措施。

雖然年報中並未透露華夏基金因何被監管責令改正,但這家發展較爲成熟且非貨管理規模超過5000億元的頭部公募被監管處罰一事,依然引起了市場關注。在公司產品年報中,華夏基金表示,收到監管函後,公司已按要求改正並報告。

國泰基金、銀河基金同樣在去年受到過監管稽查。上海證監局對這兩家公司進行檢查並發現問題後,進而對兩家公司及相關人員出具了監管措施;平安基金、永贏基金也收到了監管機構對公司採取責令改正措施的決定,還對平安基金相關責任人採取了監管談話措施。對此,這兩家公司高度重視,及時向監管機構提交整改報告並完成整改。

華泰柏瑞基金在年報中對監管時間線的“交代”更爲細緻。該公司產品年報信息顯示,2020年3月,公司收到上海證監局對公司採取責令改正措施的決定。

對此,華泰柏瑞基金高度重視,立即制定並實施相關整改措施,落實整改要求。2020年4月,公司已完成整改事項並及時向監管機構提交整改報告。

值得一提的是,2020年,景順長城基金分管副總經理亦曾受到監管問詢。該公司旗下產品年報顯示,由於景順長城基金信息技術業務人員未對系統測試結果進行審查,致使公司旗下個別基金出現拉抬股價的異常交易情形。由此,相關分管副總經理收到深圳證監局監管談話的決定。

公募內控問題數次被點名

在27家基金公司收到的監管處罰中,內控問題成爲了重點監管內容。

華商基金和新華基金便存在着類似的問題。

2020年,證監會北京監管局對華商基金出具了《關於對華商基金管理有限公司採取出具警示函行政監管措施的決定》,指出管理人風控管理工作存在疏漏、內部監控不健全。

對此,華商基金表示自身立即制定了整改計劃和整改方案,積極採取整改措施,排除業務中存在的風險隱患,全面落實了各項整改要求。

新華基金也由於內部控制制度不完善,現有制度未得到有效執行,收到重慶證監局出具的責令改正並暫停相關業務的行政監管措施,對相關責任人採取出具警示函的行政監管措施,對分管高管採取認定爲不適當人選措施的決定。

新華基金透露,目前公司正在整改進行中。

同期,新華基金還因基金收益分配流程控制不嚴格,收到了重慶監管局採取出具警示函的行政監管措施。

成立於2004年12月的新華基金,在A股市場發展的早期,旗下股票型基金曾多次進入全市場前列,該公司註冊地爲重慶市,經營管理中心設立於北京。2019年,天風證券通過收購恆泰證券部分股權,曲線入股新華基金。2019年6月17日,天風證券公告,將以每股5.76元人民幣收購恆泰證券的7.81億內資股,收購完後將持有恆泰證券29.99%的股權,成爲第一大股東。收購成功後,天風證券將曲線控股新華基金。

另外,信達澳銀基金的產品年報也披露了公司被監管的相關內容。其產品年報顯示,2020年9月24日,深圳局對信達澳銀基金出具了《深圳證監局關於對信達澳銀基金管理有限公司採取責令改正措施的決定》([2020]168 號文)。

對此,信達澳銀基金稱公司立即逐一落實了各項整改要求,進一步提升了公司內部控制和風險管理能力。“在今年的1月20日,深圳局對公司整改工作進行現場驗收,對公司整改情況表示認可。”

“Diss事件”雙方均收到罰單

長信基金產品年報披露的一則監管信息也引起了市場關注。

該信息顯示,報告期內,上海證監局對公司進行檢查並對公司和相關人員出具了監管措施。公司已按照法律法規和監管要求及時完成整改。

有意思的是,作爲長信基金副總經理的安昀,在2020年9月的一段話被質疑爲中傷同業。

彼時,他在長信內需成長基金的2020年二季報中直言,“最近聽說一支硬核成長類產品,基金經理從業才三年,做投資僅一年,規模從去年的十幾億迅速膨脹到當前的近兩百億,且大部分規模是今年二季度流入的,該產品基本上全倉半導體。我不禁陷入深思,雖不免有葡萄好酸之嫌,但是這樣真的好嗎?從歷史統計可以清楚看到,投資股市的盈利分佈也是遵從二八甚至一九原則,一定是很少部分人賺錢,絕大部分人埋單。很不幸的是,每個人都覺得自己是極少數人。”

雖未曾指名道姓,但行業人士幾乎都從這段話中意會到其提及的某位基金公司的網紅基金經理。這場“Diss事件”一度鬧得沸沸揚揚。由此,不少行業人士認爲長信基金受到的監管處罰或源於此。

頗爲巧合的是,作爲被“Diss”的一方,諾安基金也在去年收到了罰單。

因內部制度不完善、內部控制存在不足等問題,深圳證監局於2020年8月對諾安基金採取了責令限期6個月整改的行政監管措施,對在上述問題中負有責任的諾安基金高管採取了出具警示函等行政監管措施。

被監管點名後,諾安基金在全公司範圍內開展了合規內控專項治理行動,制定整改措施,嚴格按期落實了整改工作。

“同時,公司聘請了畢馬威諮詢團隊對公司整改情況開展了內部控制審閱及檢視工作,並根據評估意見完善整改落實,進一步提高了公司合規管理能力。”該公司旗下產品年報稱。

中小基金公司成處罰“重災區”

上述基金公司外,還有十多家中小型基金公司受到了監管機構的稽查和處罰。

2020年5月4日,證監會北京監管局對北信瑞豐基金下發了《關於對北信瑞豐基金管理有限公司採取責令改正行政監管措施的決定》(行政監管措施決定書[2020]70號)。

不僅僅是公司受到處罰,北信瑞豐基金的高管也被波及。在上述監管函發出去不久的2020年5月20日,證監會北京監管局再次對這家公司總經理下發了《關於對朱彥採取出具警示函行政監管措施的決定》([2020]85號)。

根據北信瑞豐基金產品年報,該公司在去年已根據法律法規、行政法規和中國證監會的要求落實整改。

圓信永豐的監管處罰則涉及在財務方面。該公司透露,2020年上半年,公司收到證監會上海監管局《關於對圓信永豐基金管理有限公司採取責令改正措施的決定》,對公司個別不規範財務報銷事項提出了整改要求。該公司表示,公司已及時完成了整改。

治理不健全在小型基金公司中相對更爲常見。2020年10月,針對弘毅遠方基金存在的治理不健全方面的問題,中國證監會上海證監局對該公司及相關人員採取行政監管措施。

針對上述事項,弘毅遠方基金已積極組織整改,向上海證監局提交整改報告,並已通過整改驗收。

因爲合規和風控等問題,九泰基金在去年甚至一度被暫停私募資產管理業務。

根據該公司產品年報,2020年,九泰基金收到監管機構責令公司改正、改正期間暫停私募資產管理業務的措施,並對相關責任人採取了行政監管措施。對此,九泰基金對公司內部控制和風險管理工作進行了全面梳理,徹底排查業務中存在的風險隱患,及時制定了整改方案並落實,進而提升了公司內部控制和風險管理的能力。

2020年11月,渤海匯金證券資管收到證監會出具的《關於對渤海匯金證券資產管理有限公司採取出具警示函措施的決定》([2020]70號),主要涉及投資銀行類業務內部控制待完善,公司已積極完成整改反饋。

渤海匯金證券資管強調,此事項不會對管理人的公募基金管理業務帶來不利影響。

在過去的2020年裏,蜂巢基金曾遭遇上海監管局現場檢查,而後,監管局對檢察長髮現的問題責令公司進行整改,截至2020年6月5日,該公司已按要求完成整改並通過驗收。

同期,上海證監局也對中海基金及相關人員出具了監管措施。在該公司產品年報中,中海基金稱自身已按照法律法規和監管要求及時完成整改並通過了驗收。泰達宏利基金也表示,2020年,公司收到了證監會北京監管局對公司採取警示及責令改正措施的決定,對公司提出整改要求。目前,該公司已及時完成了整改,提升了內控水平。

上述基金公司外,金鷹基金亦收到了證監會廣東監管局出具的行政監管措施,對公司提出整改要求,該公司已按要求進行了整改。

另外,金元順安基金表示,2020年,中國證監會上海監管局對公司採取責令改正等相關措施,公司因此全面梳理了相關業務流程,針對性的制定、落實整改措施,並將及時向監管部門提交了整改報告。

此外,東吳基金、金信基金、凱石基金、中科沃土基金、先鋒基金等公司旗下產品年報中也出現了監管稽查或處罰的相關信息,這些公司在2020年均收到責令改正的監管措施,且都已按要求及時完成了整改。

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