寧波銀行股份有限公司關於2021年第一期金融債券發行完畢的公告
證券代碼：002142 證券簡稱：寧波銀行 公告編號：2021-018
優先股代碼：140001、140007 優先股簡稱：寧行優01、寧行優02
寧波銀行股份有限公司關於2021年
第一期金融債券發行完畢的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
經中國人民銀行和寧波銀保監局覈准，寧波銀行股份有限公司（以下簡稱“公司”）獲准在全國銀行間債券市場公開發行不超過100億元人民幣的金融債券（以下簡稱“本次債券”）。
本次債券分期發行，本期爲“寧波銀行股份有限公司2021年第一期金融債券”（以下簡稱“本期債券”），爲最後一期。本期債券已於2021年4月9日完成簿記建檔，實際發行規模爲50億元人民幣，品種爲3年期固定利率債券，票面利率爲3.48%。
本期債券的募集資金將劃入公司賬戶，並依據適用法律和監管部門的要求，用於優化中長期負債來源並支持新增中長期資產業務的開展。
特此公告。
寧波銀行股份有限公司董事會
2021年4月13日
證券代碼：002142 證券簡稱：寧波銀行 公告編號：2021-019
優先股代碼：140001、140007 優先股簡稱：寧行優01、寧行優02
寧波銀行股份有限公司關於變更
保薦機構及保薦代表人的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
寧波銀行股份有限公司（以下簡稱“公司”）非公開發行A股股票已於2020年5月15日上市，公司聘請中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“中信建投證券”）擔任公司該次非公開發行A股股票項目的保薦機構，持續督導期至2021年12月31日止。
公司於2021年2月8日召開2021年第一次臨時股東大會，審議通過了關於向原A股股東配售股份的相關議案。由於發行需要，公司聘請中信建投證券、甬興證券有限公司（以下簡稱“甬興證券”）擔任本次配股的保薦機構，並簽訂了相關保薦協議。中信建投證券、甬興證券持續督導期限爲本次向原A股股東配售股份上市當年剩餘時間及其後至少一個完整會計年度。
根據中國證監會《證券發行上市保薦業務管理辦法》相關規定，公司因再次申請發行證券另行聘請保薦機構，應當終止與原保薦機構的保薦協議，另行聘請的保薦機構應當完成原保薦機構未完成的持續督導工作。因此，中信建投證券未完成的對公司非公開發行A股股票的持續督導工作將由中信建投證券、甬興證券共同承接。甬興證券指派樊友彪先生、邱麗女士擔任公司持續督導期內的保薦代表人。樊友彪先生、邱麗女士簡歷詳見附件。
特此公告。
寧波銀行股份有限公司董事會
2021年4月13日
附件：
保薦代表人樊友彪先生、邱麗女士簡歷
樊友彪先生：保薦代表人，碩士研究生，現任甬興證券投資銀行部總監。曾主持或參與株洲旗濱集團股份有限公司2013年非公開發行項目、株洲旗濱集團股份有限公司2014年非公開發行項目、浙江朗迪集團股份有限公司IPO項目、寧波建工股份有限公司重大資產重組項目、福建旗濱有限公司可交換公司債券項目、優刻得科技股份有限公司IPO項目；在保薦業務執業過程中嚴格遵守《證券發行上市保薦業務管理辦法》等相關規定，執業記錄良好。
邱麗女士：保薦代表人，碩士研究生，現任甬興證券投資銀行部董事總經理。曾主持或參與的項目有：新宏泰、葵花葯業、實豐文化、東方雨虹等IPO項目；中源協和、驊威文化、四方達等非公開發行項目，深康佳併購毅康科技項目，驊威文化發行股份購買資產項目；在保薦業務執業過程中嚴格遵守《證券發行上市保薦業務管理辦法》等相關規定，執業記錄良好。
證券代碼：002142 證券簡稱：寧波銀行 公告編號：2021-020
優先股代碼：140001、140007 優先股簡稱：寧行優01、寧行優02
寧波銀行股份有限公司
關於獲准發行二級資本債券的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
寧波銀行股份有限公司（以下簡稱“公司”）近日收到《中國人民銀行准予行政許可決定書》（銀許准予決字〔2021〕第67號），公司獲准在全國銀行間債券市場公開發行不超過95億元人民幣的二級資本債券。
公司將嚴格遵守《全國銀行間債券市場金融債券發行管理辦法》（中國人民銀行令〔2005〕第1號）、《全國銀行間債券市場金融債券發行管理操作規程》（中國人民銀行公告〔2009〕第6號）和中國人民銀行公告〔2018〕第3號等有關規定，做好本次債券發行管理及有關信息披露工作。
本次二級資本債券發行結束後，將按照管理部門的有關規定在全國銀行間債券市場交易流通。
特此公告。
寧波銀行股份有限公司董事會
2021年4月13日
