原標題：隆重啓幕！“獻禮建黨百年·資本市場風景線”大型報道：陝西如何實現“V”型反轉

編者按：

今年是中國共產黨建黨100週年，是“十四五”開局之年，是全面建設社會主義現代化國家新徵程的起步之年。在這個關鍵時間節點，證券時報社策劃推出“獻禮建黨百年·資本市場風景線”大型主旋律報道，通過實地走訪調研、對話地方監管部門領導的形式展開，聚焦資本市場正能量，傳播資本市場好聲音，打CALL資本市場好風景，建言資本市場持續健康發展，共同獻禮建黨100週年。

本次系列報道由證券時報社黨委書記、社長兼總編輯季曉磊領銜，證券時報旗下證券時報網、全景網、券商中國、新財富、e公司、懷新投資等全媒體平臺聯袂呈現。作爲本次系列報道的首站，採訪團走進三秦大地陝西。證券時報社副總編輯高峯與陝西證監局局長王宏斌、陝西省地方金融監督管理局局長蘇虎超展開高端對話，暢談資本市場“陝西現象”背後的成因。

陝西是中華民族和華夏文明的重要發祥地，在中國革命史上曾留下燦爛印記。黨中央和毛主席等老一輩革命家曾在陝西延安生活戰鬥了十三個春秋，領導了抗日戰爭和解放戰爭。在建黨百年前夕，採訪團來到陝西，更添一份敬意。

陝西是全國科教資源大省，也是國資國企重鎮，但很長一段時間，陝西資本市場發展緩慢。直到近兩年，陝西資本市場開始發力，並實現“V”型反轉。2020年，以全年新增12家上市公司的成績創下歷史最佳。

王宏斌指出，陝西經濟最大的短板是開放不足，雖有深厚的科教優勢但也面臨創新不足的問題。他認爲，資本市場是一個開放的市場，推動企業上市是陝西在經濟領域彌補開放不足短板的最好方式。按照陝西省政府制定的目標，要力爭在“十四五”末實現上市公司數量倍增。

蘇虎超則指出，陝西省委、省政府將上市工作作爲彌補陝西經濟、金融短板的重要抓手。他認爲，上市公司數量、質量是一個地方高質量發展的重要標誌，區域內的上市公司多不多，上市過程是否順利，也構成了判斷區域營商環境是否優化的重要標誌。

在對話過程中，兩位監管部門負責人均對各自的角色定位給出闡釋。王宏斌認爲，證監局要努力成爲資本市場的合格“守夜人”；蘇虎超則認爲，金融局應該做企業上市的“超級保薦機構”。無論是哪種解讀，都深深烙印着監管部門的大局意識與服務意識。

在中國特色社會主義新時代，中國共產黨“爲人民服務”的根本宗旨與初心使命正在陝西這片紅色大地上熠熠發光。

陝西省金融局局長蘇虎超：

大力發揚延安精神，做企業上市“超級保薦人”

2020年，三人行、派瑞股份、美暢股份等上市公司登陸資本市場，形成了一道亮麗的陝西資本市場風景線；全年新增12家上市公司也創下了歷年來最好成績。與此同時，陝西省金融業2020年增加值達到1820.9億元，成爲拉動全省GDP增長的頭號功臣。

不久前，陝西省制定並印發了《關於進一步提高上市公司質量的實施意見》，藉助上市公司這一支點大力推動資本市場發展的路徑愈發清晰。在經歷了近10年的平靜期後，陝西資本市場再度迸發活力奧祕何在？在防範化解金融風險方面，陝西又有哪些舉措？身處這片紅色熱土，實事求是的作風傳統又會給陝西金融業賦予哪些獨特氣質？

帶着這些問題，近日，證券時報社副總編輯高峯帶領採訪團走進陝西，與陝西省地方金融監督管理局（下稱陝西省金融局）局長蘇虎超展開對話，剖析陝西資本市場闊步前進的獨家祕訣，探究推動陝西金融又好又快發展背後的黨建力量。

證券時報社採訪團與陝西省金融局局長蘇虎超（左五）合影

企業上市邁入2.0時代

“十四五”力爭數量倍增

2020年，陝西省新增上市企業12家，其中A股市場6家上市、4家過審，“新三板”精選層1家掛牌、1家過審，高於當年初制定的“力爭新增10家上市公司”目標；同時，陝西去年新增上市公司數量超過了2010年的8家（含過會1家），實現歷史最好水平。

“省委、省政府高度重視資本市場工作，在整體謀劃經濟、金融工作的時候，都把上市工作作爲彌補陝西經濟、金融短板的重要抓手。”蘇虎超對證券時報社採訪團如是說。

總的來看，很長一段時間以來，傳統能源化工產業，以及航空航天等軍工產業構成了陝西經濟的重要組成部分，此外，國有企業體量較大也是陝西經濟的典型特徵。這既是陝西的優勢，一定程度上也構成了轉型路上的絆腳石，思想觀念較爲保守，而這正是陝西需要補的短板。

過去，陝西資本市場一個經常被詬病的現象是，作爲西北第一省，陝西的上市公司數量長期落後於同處西北地區的新疆，這與陝西的經濟實力、地位並不相符。

在蘇虎超的理解中，陝西之所以將推進企業上市工作放在一個較爲突出的位置，一方面是因爲上市公司數量、質量是一個地方經濟高質量發展的重要標誌；另一方面是因爲區域內的上市公司多不多，上市過程是否順利，構成了判斷區域營商環境是否優化的重要標誌。

爲此，在2019年8月，陝西省政府印發了《推進企業上市三年行動計劃（2019~2021年）》（下稱《行動計劃》）。按照《行動計劃》的要求，到2021年末，全省要新增30家境內外上市公司，其中，西安市至少新增15家，安康、榆林兩地實現“清零”目標。

如果說《行動計劃》的實施拉開了陝西推動企業上市的1.0篇章，那麼，隨着今年陝西省政府印發《關於進一步提高上市公司質量的實施意見》（下稱《實施意見》），陝西推動上市公司追趕超越正式邁入2.0時代，《實施意見》的核心目標之一就是要實現上市公司數量“倍增”。

“上市公司結構佈局更加合理”也是《實施意見》提出的主要目標，關於這裏的“結構問題”，蘇虎超認爲，要從產業結構和地理結構兩個方面進行優化。

從產業結構來看，陝西正加大戰略新興產業與資本市場的對接力度；從地理結構來看，陝西由以西安爲核心的關中城市羣、陝北和陝南三個經濟單元構成，但各個單元資本市場發展並不均衡，即使是在“一家獨大”的西安，內部發展也面臨不均衡的問題。

一個可喜的現象是，近年來，陝西省內各地市企業上市情況正在均衡發展。隨着去年北元集團登陸上交所主板，榆林長期以來沒有一家本土上市企業的局面得以終結。談到當前省內唯一沒有“清零”的安康市，蘇虎超信心十足，“我們希望今年完成全面‘清零’的工作。”

推動省內上市公司結構優化已然成爲陝西省金融局當下的重點工作之一。蘇虎超介紹，後續將持續推動榆林、延安更好地利用資本市場，發揮傳統能源產業優勢，並積極推進新能源產業發展；陝南地區正在佈局綠色循環發展經濟模式，下一步，省金融局也將依據陝南地區的產業稟賦，因地制宜地推動當地資本市場發展。

記者注意到，2020年，陝西12家新增上市企業涵蓋了主板、創業板、科創板以及新三板精選層等不同層次，面向2.0時代，陝西資本市場也呈現出多層次資本市場齊頭並進的特點。

蘇虎超向採訪團表示，陝西整體發展水平與東部地區還有差距，而且，作爲西部省份，內部發展的不均衡問題更爲突出。“這種情況下，尤其需要對接多層次資本市場發展，搶抓創業板、科創板註冊制改革機遇，積極對接新三板，同時積極推動部分國有企業主板上市。”

值得一提的是，陝西省區域股權市場近年來發展得有聲有色，陝西股權交易中心設立了“科技創新”專板支持科技型中小企業掛牌展示，截至2020年底，在“科技創新”板掛牌企業已經達到26家。蘇虎超介紹，下一步將研究區域股權市場與新三板有效對接，有效發揮其作用。

在今年陝西省政府工作報告中，也提出了企業上市工作的目標——做好上市企業培育工作，力爭新增境內外上市公司12家。蘇虎超表示，做好上市工作是陝西實現追趕超越、發揮科教優勢的重要抓手，要常抓不懈，力爭新增上市企業規模進入全國第二方陣。

強化服務意識

做企業上市的“超級保薦機構”

進入2021年，陝西企業上市工作延續了強勁勢頭，新增深交所創業板過審企業1家，去年過會的4家企業中，有3家已向證監會提交註冊，去年新三板精選層過會的同力股份已順利註冊併發行上市。目前，待審覈企業9家，其中證監會5家、上交所科創板3家、深交所創業板1家。在輔導企業23家（包括新三板精選層3家），均爲去年初以來報輔導。

“雖然輔導時間不長，但經過各有關單位的培育和規範，企業質量明顯提高，特別是，陝西證監局的輔導效率和質量較高，其中半數以上有望在上半年報審覈。”蘇虎超表示。

陝西省企業上市工作不斷取得突破背後，得益於源源不斷的後備企業生力軍。就在4月16日，陝西省金融局會同省級有關部門和3家交易所助陝基地聯合發佈了2021年度300戶省級上市後備企業名單。

同時，陝西省金融局與股份制銀行、地方法人銀行共10家銀行簽署了綜合金融服務合作協議。根據協議安排，10家簽約銀行將面向省級上市後備企業提供700億元授信意向，各銀行將組建工作專班，開闢授信服務綠色通道，助推上市後備企業加快上市掛牌。

在與蘇虎超的交流中，他特別提到“服務”二字，“在推動資本市場發展方面，我們做了很多工作，爲企業和中介機構服務，對接交易所、監管部門，幫助企業解決發展規範問題，可以說，省金融局承擔着‘超級保薦機構’的角色。”

按照蘇虎超的說法，企業上市實際上是一個選擇種子選手的過程，後備企業尤爲關鍵；因此，只要企業進入了上市後備企業名單，省金融局就將爲其提供全方位的貼身服務。

一方面，針對上市後備企業，持續辦好董祕培訓班、高管成長特訓營、領導幹部資本市場專題研修班等品牌培訓活動。另一方面，組織開展“資本市場服務周”、“資本市場地市行”等活動，加強與地市的溝通配合，充分挖掘後備企業資源。

爲鼓勵企業上市，近年來，陝西省及各地市推出了多項上市獎補政策，特別是陝西“省市縣”三級企業上市掛牌獎補政策的集中公開公示，顯著增強了上市工作對於企業的吸引力。與此同時，上市獎補政策也得到了各級財政部門的有力支撐。

“企業在上市改制的過程中會產生一些成本，獎補措施的落實能夠爲企業解決一部分現實困難。因此，這對企業上市而言是有一定支持作用的。”蘇虎超表示，“當然，企業上市還應做好歷史問題的規範，涉及土地、權證、稅收、社保等方方面面，省金融局也會實事求是地通過合規的方式幫助企業解決上市過程中面臨的問題。”

此外，後備企業往往規模較小，上市前也會面臨一定的融資需求。陝西省金融局正加快推動成立陝西省上市掛牌後備企業股權投資基金，以“領投”、“跟投”方式吸引全國頭部創投機構來陝投資，爲後備企業提供資金支持。

企業上市還離不開證券交易所，陝西省金融局提升服務意識的另一項重要舉措就是幫助後備企業提前感知交易所氛圍，熟悉上市交易流程等。一是牽頭建立了企業上市政務服務綠色通道、企業融資項目常態化路演等機制，合作共建了滬、深證券交易所和全國股轉系統西北基地等平臺。

二是深化與滬深證券交易所、全國股轉系統的戰略合作，加快推動陝西省資本市場服務中心落地運營。用蘇虎超的話來說，資本市場服務中心落地後將搭建起政府和交易所爲企業服務的橋樑，及時對接證券公司和投資機構，“打造資本市場服務共同體，打通企業上市堵點、難點。”

“總的來看，資本市場過去是陝西的短板，經過這幾年的努力，企業、政府、金融機構等對於企業上市意義的認識有了很大提高，關心上市、支持上市、服務上市的氛圍基本形成，企業上市的機制基本上走出了一條路子。”蘇虎超表示。

不過，在蘇虎超看來，隨着註冊制改革的逐步落地，各省競爭愈發激烈，馬太效應、分化效應在加劇。“我們深刻認識到這一局面，因此在資本市場上市工作方面仍不敢有絲毫懈怠。”

就以推動構建多元化科創投融資體系而言，陝西還面臨不少困難，例如科技創新資源豐富，但市場主體偏少、科創企業間接融資通道不暢、金融支持科技自強自立的供給主體偏少。由此可見，在推動陝西資本市場把握科創機遇的過程中，進一步提升服務意識是必不可少的。

防範化解重大金融風險

爲地方經濟保駕護航

資本市場是金融工作的一個重要方面，但並非全部。從陝西金融業整體運行情況來看，2020年陝西省金融業增加值1820.9億元，增速6.5%，拉動GDP增長0.43個百分點，金融業成爲拉動陝西GDP增長貢獻最大的行業。

此外，2020年末，陝西省社會融資規模增量6407.09億元，增幅42%，高於全國平均水平5.7個百分點。普惠型小微企業貸款餘額2226.82億元，增長35.83%，完成“兩增”目標。

金融業在陝西經濟社會發展中發揮着舉足輕重的作用，如何推動落實金融服務實體經濟的要求、守住不發生系統性金融風險的底線是陝西省金融局當前工作的着力點之一。

黨的十九大報告要求，堅決打好三大攻堅戰，其中之一就是防範化解重大風險；根據當年中央經濟工作會議的定調，打好防範化解重大風險攻堅戰，重點是防控金融風險。

“防範化解金融風險，中央總的要求是省級政府承擔屬地責任，金融局首擔其責。”蘇虎超表示，最近幾年，陝西沒有出現大的企業倒閉風險、大的政府債務風險以及大的全國性非法資金案件，存量風險在壓減和收斂，金融系統總體平穩，穩中有進、穩中向好。

記者瞭解到，在防範化解地方金融風險方面，陝西省金融局已經積累了不少有益的經驗做法。

比如，摸清底數，突出重點。具體而言就是，落實省級政府對農合機構的風險處置責任，堅持用改革的辦法化解農合機構風險；切實防範化解榆林等地不良貸款風險，取得明顯效果。

再比如，注重供需兩端，主動摸排。一方面，加強地方金融組織監管，通過嚴格日常監管、開展行業清理整頓、強力推動地方金融組織復工復產和“六穩”、“六保”、加快行業協會建設等加強地方金融組織監管，確保各行業平穩有序發展。

另一方面，在積極組織化解民營企業債務風險個案的基礎上，總結債務風險特點，壓實屬地責任，指導各市按照市場化、法治化原則，分層次、分類型加強對民營企業的指導幫扶和債務風險處置化解，對受疫情影響的部分重點龍頭民營企業出現的流動性困難開展紆困座談，全力幫扶企業平穩渡過難關。

地方隱性債務風險一直是社會關注的焦點，陝西省金融局在這方面也取得了一些經驗。蘇虎超介紹，省金融局充分發揮包括省防範化解重大金融風險領導小組辦公室的作用，積極支持財政、發改等部門，推動壓實地市縣區的屬地責任，督促地市狠抓落實。

對此，蘇虎超也提供了一項案例。部分傳統能源產業偏重的地市，表內不良率曾高達10%左右，在省金融局的協調下，多措並舉，覈銷、轉讓不良資產，加強信用約束直到深挖金融風險背後的腐敗線索。經過兩年多的努力，相關地市的不良率也從10%壓降到4%，有力地維護了陝西金融系統穩健發展的局面。

蘇虎超說：“要敢啃硬骨頭，化解一些存量和多年的非法集資陳案、積案，一是要早處置、二是要態度積極”，“金融風險的處置就是與時間賽跑，越晚越被動，越拖問題越大；金融風險躲不過去、壓不住，必須要積極主動地處置。”

值得一提的是，金融科技在防範化解金融風險中的作用愈加凸顯。陝西省金融局就綜合運用大數據、雲計算、區塊鏈等新技術創新監管手段，提升監管效能。例如，上線運行了陝西省非法金融活動風險監測預警系統，運用監管科技實現“關口前移、科技站崗”，加強非法金融活動的監測，切實防範化解金融風險。

與此同時，上線運行陝西省金融服務雲平臺，凸顯首貸中心功能，接通32家銀行機構，初步實現“企業提報融資需求、銀行精準服務對接、實時監測政策效果”全流程線上服務通過本項目建設，全覆蓋監管地方金融機構，有效監測、識別和預警陝西全域範圍內企業金融風險。

“對金融來講，金融科技就是金融工作的第一生產力，整個金融行業的深度發展離不開大數據、雲計算、區塊鏈等金融科技的賦能，我們正在深入推進這項工作。”蘇虎超說。

立足陝西紅色傳統

深入推進黨史學習教育

今年是中國共產黨成立100週年，全國各地、各部門正掀起一輪黨史學習教育活動，廣大黨員幹部以此獲得精神洗禮。在中國共產黨成立早期，一共有13年時間是在陝西延安度過的，身處陝西這一特殊省份，學黨史、悟思想顯得格外莊重。

“我們正按照中央的要求，落實省委、省政府工作安排，制定了本部門的建黨一百週年黨史學習方案。”蘇虎超說。陝西省金融局結合自身工作實際，在學習黨史、新中國史、改革開放史、社會主義發展史的基礎上，增加了紅色金融史的學習教育內容；同時，也在積極對接學習深交所組織的紅色證券展等活動。

蘇虎超認爲，陝西紅色資源、紅色傳統非常深厚，黨史學習教育更應立足於此，加強對延安時期黨史的學習。“延安時期紅色金融史的學習更是十分有針對性，包括延安的邊區銀行、邊幣，這方面我們要切實學習，在延安精神中汲取力量。”

記者瞭解到，陝西省金融局還正組織深入學習陝西金融的改革開放史，回顧歷史，總結經驗，查找不足，奮力追趕超越。蘇虎超表示，黨中央對陝西的總體要求是要實現追趕超越，學習四十年的改革開放史，能夠更好地指導開展工作，奮力實現陝西金融的追趕超越。

黨史學習教育的最終目標還是要落到指導實際工作上。因此，在黨建方面，陝西省金融局也採取了多項針對性舉措。

其中包括，深入學習貫徹習近平總書記關於金融工作的重要指示批示和來陝考察重要講話精神，提高政治站位，正確把握政治和經濟、政治和金融、經濟和金融的關係，努力學深悟透中國特色社會主義政治金融學，充分認識和有效發揮社會主義金融的制度優勢。

蘇虎超認爲，金融風險的背後往往是腐敗風險，腐敗是最大的金融風險，而且要深挖腐敗背後的政治風險；因此，從政治上審視金融，從政治高度把握金融問題顯得格外重要，這也是黨建的重要課題之一。

“只要金融系統出現風險事件和腐敗現象，我們都會在第一時間及時傳達學習，從中查找漏洞、汲取教訓，更好地做工作。”他說。

當然，金融局的工作中也有個度的問題，不能因伸手太長而滋生腐敗問題，也不能因懼怕腐敗而畏手畏腳。對此，蘇虎超提到，要把握好親清政商關係，親而有度、清而有爲，完善廉政防控機制，“我們正在構建親清政商關係的準則和工作程序，讓大家放手去擔當、做事。”

全國各地金融局基本都是機構改革後新成立的單位，普遍面臨着人少事多、點多面廣、權少責任重的問題。在蘇虎超看來，黨建工作也爲金融局工作提供了重要的動力源泉。

“全局黨員大力發揚延安精神，全心全意做好協調服務，經常加班加點、苦幹實幹加巧幹，幹別人不願幹、不會幹、幹不好的工作，當好金融協調的話事人、金融風險的吹哨人、企業上市的超級保薦人。”蘇虎超說。

配合黨史學習教育主題，陝西省金融局目前正在開展“我爲羣衆辦事實事”實踐活動，在合法合規的前提下，積極主動爲企業紓困，全身心服務企業上市。特別是小微企業一直以來都面臨着融資難、融資貴等問題，陝西省金融局正通過試點建立“首貸服務中心”、構建轉貸資金閉環體系等舉措破解這一難題，並取得了一定成效。

陝西證監局局長王宏斌：

築牢廉政勤政底線，做資本市場合格“守夜人”

2019年初，中國證監會主席易會滿提出“四個必須”、“一個合力”，這也成爲推進國內資本市場持續健康發展的重要遵循。與此同時，資本市場各項制度體系建設不斷完善，市場成熟度不斷提高，特別是，“建制度、不干預、零容忍”的原則已經深入人心。

得益於制度建設的完善，最近兩年，陝西資本市場蓬勃發展，企業上市速度明顯加快，爲陝西實現新時代追趕超越添磚加瓦。在這一過程中，陝西證監局扮演了關鍵角色，無論是在投資者教育、保護的一線，還是在上市公司風險預警的一線，都能看到陝西證監局監管人員的身影。

近日，證券時報社副總編輯高峯領採訪團走進陝西證監局，與陝西證監局局長王宏斌展開了對話。針對陝西應如何藉助資本市場實現新時代追趕超越，證監局如何把準角色定位，以及如何化解黨建、業務“兩張皮”問題等，王宏斌都給出了精彩分享。

證券時報社副總編輯高峯（左）對話陝西證監局局長王宏斌

助力陝西追趕超越

彌補經濟開放不足短板

2020年4月，習近平總書記在陝西考察時提出，要奮力譜寫陝西新時代追趕超越新篇章。這也成爲當前階段指導陝西經濟社會各方面發展的根本遵循。總書記對陝西的加快發展的殷切希望，爲陝西資本市場高質量發展注入了新動力。

陝西證監局局長王宏斌在與證券時報社採訪團交流時提到，陝西經濟最大的短板正是開放不足，雖有深厚的科教優勢，但也面臨創新不足的問題。“陝西省委、省政府將加快推進優質企業上市擺在重要位置，正是因爲企業上市意味着創新發展，意味着生產要素的優化組合。”

在王宏斌的理解中，資本市場、企業上市是在經濟領域彌補陝西開放不足短板的最好平臺。“資本市場就是一個開放的市場，企業上市後能夠參與更廣闊的市場競爭，企業質地好不好、有沒有過硬的實力，都會被放到資本市場經受檢驗。”

習近平總書記在陝西考察時還提到，要圍繞產業鏈部署創新鏈、圍繞創新鏈佈局產業鏈，推動經濟高質量發展邁出更大步伐。王宏斌認爲，近年來，陝西陸續將能夠代表本省產業優勢的企業推向資本市場，實現了生產要素的優化組合，同樣契合總書記所提的要求。

陝西科教資源優勢顯著，高校林立，每年有超過30萬名大學畢業生，同時，科研院所衆多，底蘊深厚。過去，陝西的科教優勢沒有得到完全發揮，但經過最近幾年推動企業上市的努力，這一狀況正得到改善。正如王宏斌所指出的，去年，陝西新增的12家上市企業中，7家是科創板、創業板企業，充分說明了陝西科技資源優勢在資本市場得到了很好的反映和體現。

記者瞭解到，西北有色院在科技成果轉化方面積極探索股權激勵、資本運作、母體控股的“三位一體”模式，旗下西部材料、西部超導、西安凱立先後進入資本市場，實現了產業與研發的良性互動。其他硬科技屬性較強的公司鉑力特、美暢股份等也先後上市。“我們一直在給省裏建議，要把加快推動科創板、創業板企業上市作爲陝西資本市場追趕超越的必由之路，或者說是最佳選擇，使科創板、創業板爲引領的上市公司能夠成爲帶動陝西經濟轉方式、調結構，實現高質量發展、譜寫新時代追趕超越新篇章的生力軍。”王宏斌說。

陝西證監局提供的數據顯示，目前，陝西省上市公司數量即將達到63家，位居西北第一，西部第二，總市值超過1.2萬億元，全省各類企業累計從資本市場融資4626.47億元。其中，2020年全年直接融資1104.02億元，佔全省社會融資規模的17.23%。2020年，陝西上市公司數量僅佔全省企業數量的萬分之十九，但總市值佔全省GDP的48.47%，利潤總額佔規上企業的27.67%，已經成爲陝西省實體經濟的龍頭、經濟發展動能的“轉換器”。

企業上市你追我趕，示範效應也逐步顯現。王宏斌認爲，要把陝西科教資源優勢儘快轉化爲現實生產力，最好的載體之一就是上市公司。“總書記提出陝西要追趕超越，我們理解，至少要在資本市場率先實現追趕超越。從實際情況來看，這兩年企業上市發揮了很好的示範作用，未來我們也希望在資本市場繼續做大做強，帶動陝西經濟高質量發展。”

當然，陝西省企業上市情況也存在一些不足，按照陝西證監局的測算，每千億GDP對應的上市公司數量是衡量地方經濟發展水平的重要標誌，這一指標在全國平均下來是4.1家，廣東、浙江、江蘇等發達省份能夠達到7-8家的水平，而陝西的情況是還不到3家。

對於企業上市工作，陝西省常抓不懈。據瞭解，每個月最後一週的週三，原則上都會由主抓金融工作的常務副省長主持召開金融月度早餐會，聽取各金融口部門的工作情況，並由省委、省政府協調解決金融工作中遇到的問題與困難。此外，每個季度，陝西省都會組織召開專題會議，聽取企業上市工作進展。王宏斌介紹，由省政府領導牽頭、省金融局、證監局、土地、環保、發改、軍民融合等部門組成了推進企業上市工作領導小組，並實行“專班制”，從機制上保證了企業上市過程中的問題、困難能夠隨時得到解決。

建制度、不干預、零容忍

做資本市場“守夜人”

與其他金融監管部門一樣，陝西證監局在立足自身定位的基礎上，將防風險擺在監管職責首位。特別是，由於去年不少民營企業債券風險暴露，地方債等各類債券違約風險加大，在防範這類風險方面，證監部門的擔子越來越重。

“防範化解重大風險攻堅戰對於金融監管機構而言是最複雜、最具挑戰性的。”王宏斌對證券時報社採訪團說，金融風險與實體經濟風險不一樣，金融風險具有外溢性、連鎖性，一定會傳導，並且對實體經濟衝擊非常大，“風險防範攻堅戰的技術含量很高，稍有不慎不但沒有把風險排除，還有可能會將其引爆。因此，必須精準拆彈。”

“我們給自己設定的底線就是，要牢牢守住在陝西資本市場不發生重大的、突發性的、羣體性的風險事件。陝西資本市場這麼多年雖然也暴露出一些風險問題，但總體來講還是健康穩定發展。”王宏斌說。

從陝西證監局打擊資本市場違法行爲，防範化解市場風險的成效來看，2013年至今，對17起案件、60個當事人作出行政處罰，罰沒款金額累計1738.9萬元，向公安機關移送涉嫌犯罪案件5起，對違法違規行爲形成強有力震懾，有力地維護了廣大中小投資者合法權益。

最近兩、三年，隨着金融降槓桿、穩槓桿工作持續推進，上市公司實控人高比例質押風險陸續浮現，這會影響到上市公司控制權的歸屬，繼而引發上市公司經營穩定性的變動；極端情況下，上市公司實控人由於高比例質押被動強平，還可能引發公司股價大幅波動。上市公司實控人高比例質押風險是資本市場需要面對的“灰犀牛”，此外，企業債、地方債等各類債券違約事件發生頻率有所升高，這也是看得見的風險點。因此，防實控人質押風險與防債券違約風險，成爲陝西證監局防範化解重大金融風險的主攻方向。

針對高比例質押風險，陝西證監局採取“化解存量、遏制增量”的原則，密切關注轄區股票質押比例較高公司的情況，防止新增高比例質押情況。同時加強日常監管，督導相關方嚴格履行信息披露義務，堅決杜絕違規擔保、資金佔用等問題，防範股票質押風險向上市公司蔓延。

針對債券違約風險，陝西證監局持續跟蹤風險情況，密切關注高風險公司債券發行人和受託管理人資金籌集及兌付進展，並及時關注有關負面輿情，督導債券發行人做好信息披露；督促發行人和受託管理人切實履職盡責，多渠道籌措資金，履行按期還本付息義務。

在與王宏斌的交流中，他特別提到了證監部門是資本市場“守夜人”這一角色定位，用他的話來說，就是要看住上市公司，不能等上市公司風險暴露了才反應過來。王宏斌認爲，作爲資本市場的職業“守夜人”，證監部門的職責是要做第一個發現風險的人，而且必須做到；對於風險問題要做到早發現、早預警、早報告、早處置。

長久以來，王宏斌都堅持認爲，風險問題是捂不住、蓋不住的，與其捂住、蓋住，讓風險問題變大，不如早早地把問題揭示出來，讓風險釋放掉。他也強調，在監管理念上，不能因爲是所屬轄區的公司而給予特別關照。

從陝西證監局的實際操作來看，目前已建立針對轄區內所有市場監管對象的風險排查機制。以上市公司披露年報爲例，陝西證監局的監管責任人必須通過對年報審覈、現場檢查，充分揭示上市公司潛在問題及疑點風險。

王宏斌表示，作爲一線監管人員，必須做到對監管對象的風險問題“看得清”，用他的話來說就是，看不清是能力問題，看得清但不處置就是態度問題。因此，監管部門除了做好預警工作以外，相應的監管措施也要跟上，把風險問題遏制在萌芽中，真正發揮一線監管的作用。

值得一提的是，如何做好放權與收權一直是資本市場監管的核心問題，隨着“四個敬畏”、“一個合力”以及“建制度、不干預、零容忍”工作方針的提出，資本市場監管的制度體系逐步完善。王宏斌認爲，這也直接增強了一線監管部門防範風險的針對性、有效性。

壓實黨建工作責任

守牢廉政勤政底線

值此中國共產黨成立一百週年之際，陝西證監局也結合自身實際制定了《陝西證監局開展黨史學習教育實施方案》，引導黨員幹部樹立正確黨史觀，始終從講政治的高度思考監管問題，站穩人民立場，積極作爲、真抓實幹，形成推動轄區資本市場高質量發展的合力。

王宏斌向證券時報社採訪團表示，陝西證監局始終把抓好黨建放在突出位置，不斷完善黨建工作機制，層層壓實黨建工作責任。積極探索解決黨建與業務“兩張皮”問題，開展支部黨建工作季度講評，堅持黨建與業務雙落實、雙彙報，充分發揮黨建對業務的引領促進作用。

爲此，陝西證監局黨委提出，全局黨員幹部要堅決守好“三個底線”：一是守住講政治的底線，切實提高政治站位，紮紮實實把“兩個維護”體現在做好本職工作的自覺行動上；二是守牢防範風險的底線，推動監管關口前移，進一步提升監管前瞻性、針對性，預防爲先；三是守好廉潔自律的底線，堅持勤政廉政兩手抓，不斷加強作風建設，增強服務意識，堅決防止形式主義和官僚主義。

中國共產黨的宗旨是爲人民服務，這一宗旨在政府部門的具體體現就是要廉政、勤政。從這個角度而言，陝西證監局所列的“三個底線”中的第三條顯得格外關鍵。“今年是建黨一百週年，按照證監會黨委要求，我們學黨史、悟思想，核心還是要落實到幹實事、開新局上。”王宏斌表示，通過黨建活動進一步提高監管人員政治覺悟，熱愛一線監管工作，才能夠全身心得投入到一線監管工作中，真正做好本職工作。

目前，圍繞一系列黨建活動，陝西證監局正着力提高“四個能力”，一是提高講政治的能力，二是提高攻堅克難的能力，三是提高打基礎的能力，四是提高狠抓落實的能力。

關於開展黨建活動如何在具體工作中落地見效，王宏斌認爲，黨的人民性在資本市場的集中體現就是能否保護好中小投資者合法權益，這也是檢驗一線監管工作成效的重要標準。

王宏斌進一步指出，實踐是檢驗真理的唯一標準，黨的思想路線是實事求是，衡量資本市場工作成效的重要標準就是投資者的滿意度。“中小投資者是重要的市場參與者，也是我們做好一線監管的出發點和落腳點，中小投資者合法權益得到了切實保護，我們的工作也就完成了大半。”

記者瞭解到，陝西證監局每年都會舉行一系列的投教、投保工作，其中“3·15”金融消費者權益保護日、“3·20”投資者教育進高校宣傳日、“5·15”全國投資者保護宣傳日等已實現定期開展；同時，推動投資者教育納入國民教育體系，投資者教育逐步實現常態化、品牌化、專業化。

此外，上市公司穩定分紅也是保障投資者權益的有效途徑，近年來，陝西證監局多措並舉督導具備分紅條件的上市公司主動積極回報投資者。數據顯示，2015至2019年度，陝西轄區公司累計實現現金分紅290億元，其中在2019年度就有34家公司累計分紅91.37億元。

在交流過程中，王宏斌還專門提到投資者教育的重要性，在他看來，投資者保護固然重要，但更多的精力還是應該放在投資者教育上，將工作重心前移。“做好投資者教育工作就是讓投資者真正認識、深刻理解資本市場，而不是簡單、盲目地炒股票，應該讓投資者在掌握基本知識的前提下理性參與。”

責任編輯：梁斌 SF055