原標題：國泰君安一營業部被警示：是新生代遊資營業部，存在三大問題

因未建立有效的異常交易監控和分析處理機制，國泰君安證券旗下一營業部收到監管警示函。

4月23日，江蘇證監局發佈《關於對國泰君安南京太平南路證券營業部採取出具警示函監管措施的決定》

警示函稱，經查，該營業部存在三大問題，分別爲：“未按規定對個別經紀人進行執業前培訓”、“未建立有效的異常交易監控和分析處理機制”、“未充分了解客戶的基本信息並及時更新”。

以上行爲，分別違反了《證券經紀人管理暫行規定》第七條、第十七條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條第（一）項的相關規定。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條規定，江蘇證監局決定對該營業部採取出具警示函的行政監管措施。

江蘇證監局在警示函中稱：“你營業部應進一步健全經紀人管理機制、嚴格監控賬戶異常交易行爲、規範運營，採取有效措施不斷提高合規管理水平。”

公開資料顯示，國泰君安南京太平南路證券營業部是近年來新生代遊資營業部。

Wind數據顯示，該證券營業部在2020年全年共有462次出現在龍虎榜上，居全部遊資席位第18位，2020年總買賣金額爲212.8億元，買入469次，賣出430次，跟投勝率43.88%。2021年以來，更出現在龍虎榜上80次，居全部遊資席位36位，總買賣金額42.2+億元，買入77次，賣出72次，跟投勝率36.07%。