原標題：中郵證券資管等業務接連違規再收罰單，9個月前曾被點名“風控重大不作爲”

記者 | 陳靖

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因資管業務違規和內控不力，中郵證券和相關責任人再接監管罰單。

5月11日晚間，陝西證監局公佈行政處罰公告，對中郵證券採取責令改正的監督管理措施。

具體來看，中郵證券在業務開展過程中，存在以下兩方面問題：

一、公司廉潔從業內部控制不完善，未制定事後追責機制，不同部門確定廉潔從業責任人和監督人的標準不統一，資產管理分公司廉潔從業風險點梳理不全面，未包含“讓渡資產管理賬戶實際投資決策權限”等風險點及相應風險控制措施，未結合崗位、人員調整情況及時更新廉潔從業風險防控目錄。

二、資產管理業務的主要業務人員和相關管理人員收入遞延支付制度執行不規範，2018年度和2019年度遞延支付的收入金額低於40%，部分資產管理計劃所持有的金融工具估值不合理。

陝西證監局責令中郵證券採取有效措施，完善內部控制機制，提高各層級人員合規意識，按照內部制度追究責任，自收到本決定書之日起3個月內向陝西證監局提交書面整改報告。並且在完成整改並經驗收前，不得新增資產管理業務。

此外，涉事的三位責任人一同接到處罰決定，陝西證監局決定對丁奇文、李小振、胡韌採取出具警示函。

陝西證監局表示，丁奇文、李小振、胡韌分別爲中郵證券時任總經理兼法定代表人、時任資產管理分公司總經理、資產管理分公司副總經理，對上述違規行爲負有責任。

此前，因“風控重大不作爲”等問題，中郵證券多次被處罰。

2020年8月，證監會針對中郵證券下發了責令處分有關人員措施的決定，指出該券商存在的四個問題，分別爲人員崗位混同，異常交易缺乏管控，信息監測系統建設不完善和自營遠期業務交易對手管理制度缺位，並指出中郵證券存在內控存在缺陷，經營管理混亂。

同年12月22日，陝西證監局發佈通報，中郵證券存在風險管理指標體系不完善、債券業務決策機制不合理、資管業務投資決策違規等問題，反映出該公司內部控制存在較大缺陷，被監管出具責令改正的監管措施。

據中證協披露的2019年度券商業績排名，中郵證券資產規模、營收情況等多項指標均位居行業中後位，多項業務頻出合規問題，對公司的聲譽以及業務發展均有不利影響。

近年來市場監管力度不斷加碼。據界面新聞記者不完全梳理，2020年以來，已有超10家券商因資管業務收到監管罰單，包括粵開證券、中金公司、廣發證券、中信建投、中信證券華東、江海證券、宏信證券、中山證券、太平洋證券、東海證券、萬和證券、中郵證券以及華林證券等。

監管不斷加大對中介機構的懲罰力度，證券市場“看門人”的合規經營能力亟需提高。

東興證券非銀分析師劉嘉瑋告訴界面新聞記者：“受疫情影響，券商業務開展確實面臨一些困難，而且信用風險也有上升趨勢，隱藏的問題更多一些。今年監管確實也比去年更嚴格，金融風險暴露存在一定滯後性，監管也是未雨綢繆。”

有業內人士分析稱，券商資管領域競爭壓力激增給券商帶來很大的壓力，或許是因爲券商業務發展太快所致，在急速推進資管業務的情況下很容易出現問題。因此各家券商應在資管展業的同時，注意嚴把風控與內控。

責任編輯：陳悠然 SF104