因家屬違規買賣自家股票，國盛金控董事傅繼軍收到深交所下發的監管函。

5月13日，國盛金控發佈公告，公司收到深交所對其董事發出的監管函。經查發現，傅繼軍作爲國盛金控董事，其兒子傅正於2020年12月3日累計買入國盛金控股票約3.18萬股，成交金額50.82萬元，12月4日累計賣出國盛金控股票約3.18萬股，成交金額50.94萬元。

深交所認爲，相關股票買賣行爲構成《證券法》第四十四條規定的短線交易。作爲國盛金控董事，傅繼軍未能督促子女合規交易國盛金控股票，違反了深交所《股票上市規則》中“上市公司高管家屬買賣自家公司股票”等相關規定。

根據《證券法》第四十四條的規定：“上市公司、股票在國務院批准的其他全國性證券交易場所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權性質的證券在買入後六個月內賣出，或者在賣出後六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。”

“前款所稱董事、監事、高級管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權性質的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權性質的證券”。

因此，傅正先生爲公司獨立董事傅繼軍先生之子，本次買賣公司股票行爲構成了《證券法》所規定的短線交易行爲。

國盛金控公告顯示，傅繼軍先生在確認該事項後，第一時間主動將此次交易所得收益人民幣1187.20 元上交給公司。截至本公告出具日，傅繼軍先生及其親屬未持有公司股票。

經覈查，傅繼軍先生對本次短線交易並不知情，不具有主觀故意，未發生在禁止董事、監事、高級管理人員買賣公司股票的窗口期內，不存在因獲悉內幕信息而交易公司股票的情況。

有業內觀察人士告訴界面新聞記者：“通常情況下，處於定期報告披露窗口期或重要事項披露時間節點，監管層會更加關注上市公司高管及其家屬是否存在違規買賣股票行爲。”

公開資料顯示，國盛證券成立於2002年12月26日，註冊地江西南昌，註冊資本46.95億元，2016年4月成爲國盛金控全資子公司。

國盛證券是一家全牌照證券公司，目前擁有資產管理、期貨、私募基金三家子公司、200餘家分支機構，並參股公募基金及中證機構間報價系統股份有限公司，提供資本市場全產業鏈產品及便捷的一站式綜合金融服務。

國盛金控（原華聲股份）2015年曾“蛇吞象”拿下國盛證券。“鳳凰系”杜力、張巍先是獲得華聲股份的控股權，2015年，華聲股份通過重大資產重組，將中江信託旗下國盛證券裝進了上市公司。

自2020年至今，國盛金控麻煩事不斷。此前，因子公司國盛證券和國盛期貨隱瞞實際控制人或持股比例，治理失衡，已被證監會接管。

去年10月，因財報遭公司高管公開質疑，再次將國盛金控推至風口浪尖。當年10月14日，國盛金控披露的三季報預告被公司董事、財務總監趙岑出具了不能保證公告內容真實、準確、完整的意見，一度讓公司陷入尷尬境地。此後不久，趙岑財務總監的職務被解除。

屋漏偏逢連夜雨。此事件發生後不久，聯合資信發佈了對國盛金控下調評級的公告，將其主體評級由AA+下調至AA-，並繼續列入信用等級觀察名單。

據悉，這是監管新規發佈並施行以來首家被下調主體評級的金控公司。

此外，從國盛金控近幾年表現來看，公司業績波動較大。2018年、2019年營收分別爲12.12億元、16.70億元；淨利潤分別爲虧損5.4億元、盈利9520.61萬元。2020年國盛金控實現營業收入22.06億元、同比增長32.12%；歸屬於上市公司股東的淨利潤虧損3.66億元，同比下降573.14%。

對於去年營收增長、淨利潤下降的主要原因，國盛金控表示，一方面是證券經紀業務、投研業務收入大幅增長，相應成本費用較上年同期有所增加；另一方面是證券自營業務收益較上年同期大幅下降；此外，本期計提減值準備較上年同期有所增加。

今年4月，國盛金控大股東有限合夥人發生變更，哈爾濱銀行入局。

4月16日晚，國盛金控公告稱，已收到公司控股股東前海遠大及鳳凰財鑫的通知，前海遠大及鳳凰財鑫的有限合夥人發生變更，並已完成相關工商變更登記手續。根據相關公告，哈爾濱銀行出現在國盛金控控股股東的有限合夥人之中。

具體而言，前海遠大有限合夥人中，大連乾陽科技有限公司將其股權全部轉讓給了哈爾濱銀行；另一方面，鳳凰財鑫有限合夥人中，深圳同方知網科技有限公司也將股權全部轉讓給了哈爾濱銀行。界面新聞記者根據股權比例同比計算，哈爾濱銀行受讓的股權約佔國盛金控總股權的13.35%。

一位資本市場資深人士告訴界面新聞：”由於國盛金控的股權轉讓只是涉及到股權變更，沒有哈爾濱銀行爲國盛金控輸入資金的相關內容。有可能是因爲“明天系”欠哈爾濱銀行的錢，然後以明天系在國盛金控的股權抵債。”

天眼查消息顯示，截至目前，張家港財智持有公司3.3億股，佔公司總股本比例17.06%，爲公司第一大股東；前海財智持有2.58億股，佔該公司總股本比例13.35%，爲公司第三大股東；鳳凰財鑫持有1.44億股，佔該公司總股本比例7.42%，爲公司第五大股東；鳳凰財智持有國盛金控3299.74萬股，佔該公司總股本比例1.71%，爲公司第八大股東。

由此計算，張家港財智、前海財智、鳳凰財鑫、鳳凰財智共計持有國盛金控近7.65億股，合計佔國盛金控總股本比例爲39.54%。