來源:中國證券報

日前美國證券交易委員會(SEC)發佈新聞,宣佈將對四名舉報人頒發總金額超過3100萬美元的獎勵,以最新匯率計算,摺合人民幣接近2億元。

這已是短短8天內SEC開出的第三波獎勵,其賞格總規模已超過5660萬美元,摺合人民幣超過3.6億元。

就國內而言,2020年3月新修訂《證券法》明確,對涉嫌重大違法、違規行爲的實名舉報線索,經查屬實的,給予舉報人獎勵,而且要對舉報人的身份進行保密,避免舉報人被打擊報復

就在不久前,4月2日,中國證監會也宣佈擬對5起案件線索的舉報人給予獎勵。

8天開出超3.6億賞格

SEC官網顯示,當地時間5月17日,SEC宣佈對四人頒發舉報人獎勵,總額超過3100萬美元,其中2700萬美元由兩名索賠人獲得,其提供的信息和合作幫助SEC採取了執法行動,使得受到損害的投資者追回了數百萬美元。此外,一名舉報人獲得了約375萬美元獎勵,而另一名舉報人獲得了大約75萬美元的獎勵。

SEC舉報人辦公室代理主任Emily Pasquinelli表示:“無論是在調查開始時還是在調查過程中,舉報人在調查中都起着至關重要的作用。今天的獎勵表明,舉報人給出特定的、可靠的信息,並且對現有調查的成功作出重大貢獻,他們有資格獲得獎勵。”

值得注意的是,上述獎勵已是SEC最近8天內開出的第三次獎勵,三次獎勵總金額已超過5660萬美元。

美國當地時間5月10日,SEC宣佈將向兩名舉報人開出總計約2200萬美元的獎勵,並表示這些舉報人的信息和援助對於SEC成功起訴金融服務公司,打擊其違法行爲至關重要。

當地時間5月12日,SEC再次宣佈向舉報人提供約360萬美元的獎勵,該舉報人的信息和協助使SEC得以成功採取行動,對涉事相關違法行爲展開新的調查。

累計162人受獎近9億美元

據SEC介紹,自2012年發出第一次獎勵以來,SEC已向162名個人發出了約8.73億美元的獎勵。所有款項均來自美國國會設立的投資者保護基金,該基金的資金完全來自違反證券法者支付給SEC的罰款,且不存在從受害投資者那裏收取或扣留任何款項來支付舉報人獎勵的情形。

SEC指出,舉報人自願向SEC提供原始、及時和可信的信息,幫助執法行動取得成功,就可能有資格獲得獎勵。當制裁金額超過100萬美元時,舉報人將獲得的獎金總額爲罰款金額的10%到30%不等。

在保護性措施方面,根據《多德-弗蘭克法案》的規定,SEC保護舉報人的機密性,並且不披露任何可能揭露舉報人身份的信息。

從單個舉報人獲得的獎勵規模看,最高的一次發生在2020年10月。美國當地時間2020年10月22日,SEC在官網發佈消息稱,將向一名舉報人支付1.14億美元的獎勵,以感謝其對證券法執行作出的重要貢獻,其中5200萬美元爲與SEC案件有關的賠償,另有6200萬美元是由另一個機構的相關行動引起的賠償。

舉報獎勵機制日趨完善

就我國而言,隨着近年來資本市場相關配套制度持續完善,對於舉報人積極獎勵的案例也逐漸豐富。

就在不久前的4月2日,證監會宣佈擬對提供江蘇四環生物股份有限公司、陸克平等人違法違規等5起案件線索的舉報人,依《證券法》《證券期貨違法違規行爲舉報工作暫行規定》給予獎勵。

證監會表示,真誠歡迎市場各方面,特別是瞭解真實情況、掌握確鑿證據,願意保護投資者合法權益、維護資本市場健康的人士,舉報證券期貨重大違法犯罪線索。

此前在2019年8月2日,證監會宣佈,擬對提供廖英強操縱市場(行政處罰決定書〔2018〕22號)、江蘇雅百特科技股份有限公司信息披露違法(行政處罰決定書〔2017〕102號)、任子行網絡技術股份有限公司信息披露違法違規(行政處罰決定書〔2017〕103號)等3起案件線索的舉報人根據《證券期貨違法違規行爲舉報工作暫行規定》給予獎勵。

根據新修訂的《證券法》,對涉嫌重大違法、違規行爲的實名舉報線索,經查屬實的,給予舉報人獎勵,而且要對舉報人的身份進行保密,避免舉報人被打擊報復。

從證監會此前出臺的《證券期貨違法違規行爲舉報工作暫行規定》(2020年修訂)來看,舉報事實清楚、線索明確,經調查屬實,已依法作出行政處罰且罰沒款金額在10萬元以上的,按罰沒款金額的1%對舉報人進行獎勵;已依法移送司法機關後作出生效的有罪判決的,酌情給予獎勵。獎勵金額不超過10萬元。

對於舉報在全國有重大影響,或涉案數額巨大的案件線索,經調查屬實的,獎勵金額不受前款規定的限制,但最高不超過30萬元。內部知情人員提供了重大違法案件線索,經調查屬實的,最高獎勵額度不超過60萬元。

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