事業部負責人交流會上亂講話,董祕和董事長一起被“罰”

來源:董祕學苑 

原創 六月雪 

處分來了,6月11日,上交所對容百科技董事長白厚善和董祕張媛給予了通報批評處分,原因就是公司相關事業部負責人在參加東吳證券2021中期策略會上的投資者交流活動中亂講話。

2021年5月27日,容百科技董事長白厚善帶隊,公司董祕及相關公司事業部負責人一起參加了在上海浦東麗思卡爾頓酒店舉行的東吳證券舉行的“2021中期策略會”相關投資者交流會活動。

據公司介紹,投資者交流會活動由公司時任董事會祕書張媛主持,到場機構包括證券公司、公募基金、私募基金、資管機構和保險機構等外部參與方共100餘家。

交流會上,公司總裁助理兼正極事業部常務副總經理趙軍在做 “關於高鎳行業趨勢及公司近期發展”主題報告時指出,公司下游需求旺盛,第二季度以來公司維持現有產能滿產、已披露的新增產能陸續投產,公司第二季度、第三季度業績超預期。

在互動環節涉及前驅體產能規劃話題時,公司總裁助理兼前驅體事業部總經理趙凱回答稱,公司前驅體業務板塊經營狀況發生好轉,不僅多晶前驅體銷量顯著增長,而且單晶前驅體出貨量也已經達到500噸左右。

此後,公司時任董事長白厚善補充說明表示,今年開始公司前驅體業務迅速上產量,從第一季度開始扭虧爲盈,第二季度將會顯著盈利,下半年前驅體業務盈利會達到更好狀態。

最終,本次交流會活動引起媒體廣泛報道和轉載,市場關注度較高。公司股票價格於5月28日上漲19.99%,於5月31日上漲18.94%並觸及異常波動。

上交所認爲,上市公司的產能建設進展、實際投產及產量情況,屬於投資者高度關注的重要經營性信息,對於投資者明確對上市公司的業績預期具有直接影響。同時,上市公司的未來業績屬於對上市公司股票交易價格和投資者決策可能產生較大影響的核心信息。上述相關信息應當由公司在符合證監會規定條件的媒體上真實、準確、完整、及時、公平地披露。

容百科技通過交流會的形式透露上述重要信息違背了信息披露公平性原則,影響惡劣。

責任認定上,雖然是相關事業部負責人在亂講話,但是交易所只能處分董監高。其中董事長白厚善作爲事件的主要參與人、實施者,負有直接責任。

董事會祕書張媛作爲本次交流會活動的主持人,張媛理應及時提醒和阻止相關信息披露不公平行爲的發生,但其疏於履行董事會祕書的基本職責,對公司多名工作人員在小範圍投資者交流會上透露重大敏感信息這一信息披露不公平行爲的發生負有不可推卸的責任。

資料顯示,張媛女士,1984年出生,博士學歷,2012年至2016年10月,任民生證券股份有限公司策略分析師、宏觀分析師、研究院諮詢部副總經理;2016年10月至2019年10月,任中信建投資本管理有限公司基金管理部副總裁;2019年11月至2020年5月,任公司董事長辦公室主任;2020年5月至今,任公司董事會祕書兼財務負責人。

其實這一次交流會並未邀請媒體參加,屬於小範圍的投資者交流會,爲何最終媒體會廣泛報道呢?

原來是因爲有現場參會人員自己做了一份會議紀要,然後發到了網上被媒體關注到,同時公司股價又漲停,最終就引發了媒體廣泛報道。

前不久才發生一例區域經理私自接受調研,然後調研記錄被髮到網上董祕被處分的情形,這一次則是上市公司董事長、董祕參與的一次投資者交流活動,董祕又被處分,總結經驗來看,爲了避免類似的情形再次發生,董祕們要做好如下工作:

1、除了董監高外,加強對各個事業部負責人、區域經理以及一些可能會對接到媒體和機構的相關人員展開培訓,明確哪些話不能說;

2、制定公司的相關調研製度,接受機構調研和媒體採訪都要提前向董事會報備,控制好風險;

3、其實面對機構,希望獲得資金青睞,很多上市公司都會出現容百科技的情形,儘量去給機構塞,在合規邊緣瘋狂試探,萬一出現相關負責人管不住嘴的情形,董祕們也要果斷採取相關措施,要求相關人員簽署保密協議,不能私自向外泄露公司未審覈的調研內容。

其實做好以上三點,尤其是前面兩點,相關情形應該是可以避免的。

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