外资跑步入场国内证券业！中日合资大和证券落户北京

作者|高远山

来源 | 独角金融

近日，又一家外资控股券商获得《经营证券期货业务许可证》。截至目前，已经有8家外资控股券商在内地获批展业。

外资券商持续看好中国市场并跑马圈地加快布局，未来券商行业竞争将进一步提升。内资券商如何提升核心竞争力与影响力，显得尤为关键。

大和证券（中国）获准展业

据北京市地方金融监督管理局发布信息称，2021年6月11日，大和证券（中国）有限责任公司（以下简称“大和证券（中国）”）领取中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》，标志着大和证券（中国）将正式对外开展业务，经营业务范围包括证券经纪、证券承销与保荐、证券自营。

大和证券（中国）注册地位于北京，成立时间为2020年12月18日，注册资本10亿元。天眼查显示，该公司股东分别为：株式会社大和证券集团总公司（以下简称“大和证券集团”，持股比例51%）、北京国有资本经营管理中心（持股比例33%）、北京熙诚资本控股有限公司（持股比例16%）。

日方股东大和证券集团创立于1902年，总部位于东京，是日本最大的综合性证券公司之一。公开资料显示，大和证券主要从事证券及衍生工具的买卖及经纪业务，以及承销、销售、发售及私人发售证券。公司在日本，欧洲，亚洲和美国金融市场提供服务。公司通过零售部门、批发部门、资产管理部门以及投资部门经营其业务。

1983年，大和证券集团首次进入中国，相继在北京和上海设立代表处；90年代，大和证券集团参与了境内多家企业H股的IPO；大和证券SMBC（和三井住友FG的合资公司）曾于2003年12月被中国人寿选定为主要发行代理商，协助该公司在日本非上市公开发行股票（POWL）；2004年，该集团还参股了当时唯一的日资合资证券公司，名为“海际大和证券有限责任公司”。

2019年9月，大和证券集团向中国证监会正式提交了设立合资证券公司的申请，2020年8月21日获批筹建大和证券（中国）。此次顺利获颁经营证券期货业务许可证，标志着大和证券（中国）可以正式在中国市场开展业务，同时也是我国证券行业对外开放的又一重大进展。

北京市地方金融监督管理局表示，大和证券（中国）在京设立并获准展业，是北京发挥“两区”政策优势，推动服务业扩大开放的又一标志性成果。作为唯一一家拥有投资银行牌照的日资证券公司，未来大和证券（中国）将依托中日两个市场，借助各方股东强大的实力与丰富的业务资源，聚焦机构客户，聚焦重点行业（消费、医疗、高端制造等），为中国及全球客户提供专业化金融服务。

是挑战也是机遇？

目前，外资控股券商共有8家，其中瑞银证券、高盛高华证券、瑞信方正证券、摩根士丹利华鑫证券是外资股东通过提高持股比例实现控股；新设立的外资控股券商包括星展证券、大和证券、摩根大通证券和野村东方国际证券。

在华展业的外资控股券商，多数获得3-5类业务牌照。例如，大和证券获得证券经纪、投行承销与保荐、证券自营3类业务牌照；摩根大通证券与星展证券均获得证券经纪、投行承销与保荐、证券投资咨询、证券自营4类业务牌照；而瑞银证券则获得证券经纪、投行承销与保荐、证券投资咨询、证券自营与证券资产管理5类牌照。