外資跑步入場國內證券業！中日合資大和證券落戶北京

作者|高遠山

來源 | 獨角金融

近日，又一家外資控股券商獲得《經營證券期貨業務許可證》。截至目前，已經有8家外資控股券商在內地獲批展業。

外資券商持續看好中國市場並跑馬圈地加快佈局，未來券商行業競爭將進一步提升。內資券商如何提升核心競爭力與影響力，顯得尤爲關鍵。

大和證券（中國）獲准展業

據北京市地方金融監督管理局發佈信息稱，2021年6月11日，大和證券（中國）有限責任公司（以下簡稱“大和證券（中國）”）領取中國證監會頒發的《經營證券期貨業務許可證》，標誌着大和證券（中國）將正式對外開展業務，經營業務範圍包括證券經紀、證券承銷與保薦、證券自營。

大和證券（中國）註冊地位於北京，成立時間爲2020年12月18日，註冊資本10億元。天眼查顯示，該公司股東分別爲：株式會社大和證券集團總公司（以下簡稱“大和證券集團”，持股比例51%）、北京國有資本經營管理中心（持股比例33%）、北京熙誠資本控股有限公司（持股比例16%）。

日方股東大和證券集團創立於1902年，總部位於東京，是日本最大的綜合性證券公司之一。公開資料顯示，大和證券主要從事證券及衍生工具的買賣及經紀業務，以及承銷、銷售、發售及私人發售證券。公司在日本，歐洲，亞洲和美國金融市場提供服務。公司通過零售部門、批發部門、資產管理部門以及投資部門經營其業務。

1983年，大和證券集團首次進入中國，相繼在北京和上海設立代表處；90年代，大和證券集團參與了境內多家企業H股的IPO；大和證券SMBC（和三井住友FG的合資公司）曾於2003年12月被中國人壽選定爲主要發行代理商，協助該公司在日本非上市公開發行股票（POWL）；2004年，該集團還參股了當時唯一的日資合資證券公司，名爲“海際大和證券有限責任公司”。

2019年9月，大和證券集團向中國證監會正式提交了設立合資證券公司的申請，2020年8月21日獲批籌建大和證券（中國）。此次順利獲頒經營證券期貨業務許可證，標誌着大和證券（中國）可以正式在中國市場開展業務，同時也是我國證券行業對外開放的又一重大進展。

北京市地方金融監督管理局表示，大和證券（中國）在京設立並獲准展業，是北京發揮“兩區”政策優勢，推動服務業擴大開放的又一標誌性成果。作爲唯一一家擁有投資銀行牌照的日資證券公司，未來大和證券（中國）將依託中日兩個市場，藉助各方股東強大的實力與豐富的業務資源，聚焦機構客戶，聚焦重點行業（消費、醫療、高端製造等），爲中國及全球客戶提供專業化金融服務。

是挑戰也是機遇？

目前，外資控股券商共有8家，其中瑞銀證券、高盛高華證券、瑞信方正證券、摩根士丹利華鑫證券是外資股東通過提高持股比例實現控股；新設立的外資控股券商包括星展證券、大和證券、摩根大通證券和野村東方國際證券。

在華展業的外資控股券商，多數獲得3-5類業務牌照。例如，大和證券獲得證券經紀、投行承銷與保薦、證券自營3類業務牌照；摩根大通證券與星展證券均獲得證券經紀、投行承銷與保薦、證券投資諮詢、證券自營4類業務牌照；而瑞銀證券則獲得證券經紀、投行承銷與保薦、證券投資諮詢、證券自營與證券資產管理5類牌照。