股東“偷跑”減持近30億元,6月15日晚間,藥明康德(603259)收到監管工作函。

因藥明康德股東上海瀛翊違反其在IPO時的相關承諾違規減持股份,對此上交所要求,上海瀛翊及其執行事務合夥人江蘇瑞聯投資基金管理有限公司,應當積極溝通上海瀛翊的相關出資人,儘快制定必要和充分的補償措施,切實保護投資者合法權益等。

“股份減持事項,直接關係到投資者切身利益,與之有關的規則和承諾,必須嚴格遵守。上海瀛翊及公司應當本着對投資者高度負責的態度,認真落實本工作函要求,並及時履行信息披露義務。”上交所表示。

千億藥企被股東“偷跑”減持近30億元

上週五(6月11日)晚間,藥明康德披露《關於股東違反承諾減持公司股份並通過公司致歉的公告》,稱公司股東上海瀛翊違反其在IPO時有關減持公司股份的相關承諾,在未提前15個交易日披露減持計劃的情況下,通過集中競價減持公司股份約1724.97萬股,約佔公司總股本的0.7%,減持價格區間爲143.49元/股-176.88元/股,減持總金額爲28.94億元。

上海瀛翊對此辯稱,其減持前持股比例未達1%,相關工作人員未能意識到作爲委託投票方,上海瀛翊在公司A股上市時已經作出有關減持公司股份的承諾,導致出現違反承諾減持行爲。

值得一提的是,今年4月末,藥明康德發佈IPO限售股上市流通公告,包括上海瀛翊在內的多位原始股東鎖定期即將屆滿,且將於5月10日起上市流通,而該公告中即再度明確了各持股平臺和一致行動人在減持公司股份時應遵守的承諾。

在藥明康德此前披露的致歉函中,上海瀛翊稱已進行了深刻的自查反省,就違反承諾的減持行爲給公司及公司全體股東造成的影響,致以誠懇的歉意,並責令相關人員重新鞏固學習相關法律法規。

不過,公告中,上海瀛翊對違反承諾減持的經過表述模糊,責任主體認定並不清晰,且未提出任何補償性措施。

要求儘快制定必要和充分的補償措施

基於上海瀛翊前述行爲,上交所根據相關規定,對上海瀛翊及公司提出多項工作要求。包括要求上海瀛翊高度重視此次違反承諾減持股份事項,立即全面自查本次違反承諾事項的決策過程、責任主體和發生原因,覈查股份減持內控制度的完備性及執行有效性,及時採取切實有效的整改措施,避免此類違反承諾事項的再次發生。

並且,上海瀛翊應在3個交易日內提交自查報告,並根據自查情況履行信息披露義務。

上交所還指出,上海瀛翊及其執行事務合夥人江蘇瑞聯投資基金管理有限公司,應當積極溝通上海瀛翊的相關出資人,儘快制定必要和充分的補償措施,切實保護投資者合法權益。

同時,上海瀛翊及公司須提交此次股份減持的內幕信息知情人名單。

此外,雖然藥明康德於6月8日發現了上海瀛翊“偷跑”減持行爲,且立即通過發函以及電詢的方式向上海瀛翊進行覈查,並提示相關規則與其已作出的承諾事宜,但監管層仍對藥明康德提出要求。

上交所指出,公司應與股東充分溝通,督促相關股東建立嚴格的持股管理制度,遵守證券市場相關法律法規關於股份轉讓的限制性規定,嚴格履行各項股份減持承諾,做好權益變動相關溝通和披露。同時,上交所要求藥明康德覈查是否有股東存在其他違規或違反承諾行爲,並根據覈查結果履行信息披露義務。

二級市場上,藥明康德6月15日股價下跌1.41%,報收143.96元/股。

責任編輯:陳悠然 SF104

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