原标题:证监会:对违法违规行为零容忍,新修订《证券市场禁入规定》将实施

6月18日,中国证监会举行例行新闻发布会,以下为主要内容:

对违法违规行为实行零容忍的要求

证监会新闻发言人高莉表示,下一步,证监会将对资本市场违法违规行为实行零容忍的要求,落实好新证券法行政处罚法和规定的相关内容。依法严厉打击各类资本市场违法行为,把严格执法主基调长期坚持下去。

修订后的《证券市场禁入规定》将于7月19日开始实施

高莉表示,证监会发布修订后的《证券市场禁入规定》,将于2021年7月19日开始实施。

高莉介绍称,本次修订的主要内容包括:

一、进一步明确市场禁入类型;

二、进一步明确交易类禁入的适用规则,高莉介绍,规定明确交易类的禁入是指:禁止直接或间接在证券交易场所交易上市或者挂牌的全部证券(含证券投资基金份额)的活动,禁止交易的持续时间最长不超过5年。同时,规定还对七类情形作出了除外规定;

三、明确市场禁入的对象和适用情形,高莉介绍,适用情形方面,规定明确将信息披露严重违法造成恶劣影响的列入终身禁入情形;同时明确交易类禁入适用于严重扰乱交易秩序或交易公平的违法行为。

切实保障资本市场的财务信息披露的质量

高莉介绍,目前我国证券的审计市场逐步形成了优胜劣汰、有进有出的良好生态。

高莉表示,下一步,证监会将继续从严打击审计的违法违规行为,推动提高证券审计市场的透明度,净化市场生态。

同时,将进一步促进会计事务所和相关的中介机构更好地发挥看门人职责,切实保障资本市场的财务信息披露的质量。

将研究推出碳排放权相关的期货品种

高莉表示,下一步,证监会将进一步指导广期所开展广泛的调研论证,完善碳排放权合约的规则设计,在条件成熟时,研究推出碳排放权相关的期货品种。

完善中介机构参与证券业务的规则

近日,ST中安公告了涉嫌证券虚假陈述案件的二审判决结果,该案也成为首例中介机构按比例承担连带赔偿责任生效的判决案例。

对此,高莉表示,证监会对人民法院作出的判决结果予以尊重,下一步,证监会将结合实践情况,完善保荐机构、会计师事务所、律师事务所等中介机构参与证券业务活动的具体规则和制度,细化相关工作流程、标准,进一步厘清各主体责任边界,努力形成各司其职、各负其责、同时相互制约的机制,为法院准确判断各方责任提供助力。

高莉表示,证监会将配合相关部门修改虚假陈述的司法解释,推动和完善司法制度建设。

强化财务顾问业务的日常监管

高莉在发布会上表示,近日证监会公示了首批两家证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务的备案信息。

高莉称,经审阅,两家公司的备案材料符合规定,具备相关从业经验,证监会同意其备案。

高莉介绍,该备案是从事财务顾问业务的事后备案,不构成监管部门对相关机构执业水平的认可。财务顾问业务执业必须严格遵循相关法律法规的规定,并遵守证监会及相关交易场所的要求。证监会将不断完善相关制度规则,强化财务顾问业务的日常监管,在做好投资咨询机构从事财务顾问业务备案的基础上,适时启动其他类型机构从事财务顾问业务的评估工作。

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