2021年券商分類結果出爐！50家躋身A類評級，有券商連升5級

朱琳娜 孫越 

一年一度的券商“大考”放榜！

7月23日，證監會官網公佈了2021年證券公司分類結果。今年共有103家券商參與排名，新增了6家首次參與評級的券商。其中50家證券公司獲得A類評級，39家證券公司獲得B類評級，13家證券公司獲得C類評級。

其中，國泰君安、華泰證券、銀河證券、中信建投、中信證券等15家券商爲AA級；另有A級券商35家，較去年增加3家；18家券商爲BBB級，暫無AAA級券商。去年的D類券商網信證券今年依舊是D類。

15家券商被評爲AA級 東海證券連升5級

與去年AA級券商家數持平，今年有15家券商評級被評爲AA級，其中興業證券、東方證券、廣發證券評級上調爲AA。廣發證券從BBB上調至AA，其餘兩家券商評級均是由A上調至AA。

財達證券、長城證券、國元證券、華安證券、華林證券、開源證券、南京證券、西南證券均從去年的B類升至A類券商。

從升降幅度看，躥升較快的是東海證券，從2020年的CC級上調至A級，連升了5級。首創證券也從去年的CCC躋身A級券商，上升了4級。

東海證券相關負責人向上證報表示，2020年初，東海證券優化組建了新的領導班子，新班子上任後積極改革，勇於創新，使公司發生了脫胎換骨的變化。過去一年中，東海證券各項業務取得長足進步，經紀、權益、固收等業務全面開花。

華林證券也連升3級，從B級升至A級。對此，華林證券表示，本次重回A類評級，得益於公司業務經營的持續發展、合規風控的全面規範和脫貧攻堅的責任擔當。

今年還有24家券商被下調評級，其中，有9家券商掉出“A類”券商陣營。

新增6家券商  瑞信方正被評爲A級

此外，今年券商評級的名單也發生了變化，新增加了高盛高華、華興證券、瑞信方正、金圓統一、摩根士丹利華鑫、甬興證券6家券商。

其中，中外合資券商瑞信方正被評爲A級；金圓統一獲評B級；甬興證券獲評BB級；高盛高華、華興證券、摩根士丹利華鑫三家券商評級均爲BBB。

分類評級結果意味着什麼？

根據《證券公司分類監管規定》，證券公司分爲A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個級別。A、B、C三大類中各級別公司均爲正常經營公司，其類別、級別的劃分僅反映公司在行業內業務活動與其風險管理能力及合規管理水平相適應的相對水平。D類、E類公司分別爲潛在風險可能超過公司可承受範圍及因發生重大風險被依法採取風險處置措施的公司。

證監會表示，證券公司分類結果不是對證券公司資信狀況及等級的評價，而是證券監管部門根據審慎監管的需要，以證券公司風險管理能力、持續合規狀況爲基礎，結合公司業務發展狀況，對證券公司進行的綜合性評價，主要體現的是證券公司治理結構、內部控制、合規管理、風險管理以及風險控制指標等與其業務活動相適應的整體狀況。

證監會根據證券公司分類結果對不同類別的證券公司在監管資源分配、現場檢查和非現場檢查頻率等方面實施區別對待的監管政策。分類結果主要供證券監管部門使用，證券公司不得將分類結果用於廣告、宣傳、營銷等商業目的。