又现内幕交易被罚。

近日,大连证监局更新了一例“内幕交易”被处罚的案例。值得关注的是,此次涉及的当事人是一位“90后”互联网大厂员工。

来源:大连证监局网站

处罚决定书显示,王某系北京字节跳动网络技术有限公司(以下简称“字节跳动”)番茄小说员工。2020年,番茄小说运营部门与中文在线数字出版集团股份有限公司(以下简称“中文在线”)签订框架协议,王某作为知情人员参与了谈判过程,并在中文在线公告之前买入中文在线股票。

利好消息发布前精准买入

处罚决定书公开了这名字节跳动员工内幕交易的全过程。

2020年2月,字节跳动番茄小说运营部门决定发展有声音频业务。番茄小说员工王某开始与各家音频版权方沟通、洽谈合作。

3月4日,王某与中文在线员工孙某联系并希望开展合作。

4月29日,中文在线音频事业部总经理袁某、番茄小说业务负责人戴某某与王某等人就合作进行初步商谈。

5月13日,袁某、中文在线音频事业部副总经理刘某某与戴某某、王某等人商讨《战略合作协议》的基本内容。

5月21日-6月4日,双方拟定《战略合作协议》并完成签署。

7月3日,双方将《战略合作协议》更名为《框架合作协议》。

7月13-14日,双方签署《框架合作协议》。

7月15日收盘后,中文在线发布《股票交易异常波动公告》(2020-078),公告称公司与字节跳动签订了《框架合作协议》。

中文在线与字节跳动签订《框架合作协议》属于《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第五十二条规定的内幕信息。该内幕信息不晚于2020年5月13日形成,并于2020年7月15日公开。

处罚决定书显示,王某为字节跳动员工,全程参与签订《框架合作协议》过程,属于《证券法》第五十一条规定的内幕信息知情人。2020年5月13日,王某作为工作人员参与双方会谈,王某知悉内幕信息的时间不晚于2020年5月13日。

2020年7月13日、15日,王某使用其本人证券账户累计买入“中文在线”股票55700股。2020年7月16日,王某使用其本人证券账户卖出“中文在线”股票55700股,获利54880.52元。

罚款50万元

处罚决定书显示,以上事实,有中文在线相关报告,王某及相关人员询问笔录,证券账户、银行账户相关资料等证据证明。

王某为内幕信息知情人,其上述行为违反了《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定,构成《证券法》第一百九十一条所述的内幕交易行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十一条的规定,大连证监局决定:

没收王某违法所得54880.52元,并处以50万元罚款。

中证君注意到,王某早在2015年便注册了证券账户。决定书显示,“王某”证券账户2015年4月27日开立于兴业证券天津分公司,由其本人控制并使用,王某买卖“中文在线”股票的资金来源于卖出其原持仓股票。 

近年来,监管部门一直在严厉打击内幕交易。证监会稽查局副局长陈捷近日通报了证监会严打市场操纵、内幕交易等违法活动的稽查执法情况。他表示,下一步,证监会将坚决贯彻中办、国办发布的《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,密切关注市场动态,密切关注账户联动、异常交易,“零容忍”严肃查处市场操纵、内幕交易等违法违规行为,持续净化市场生态。

陈捷介绍,2020年来,我国市场内幕交易、操纵市场违法行为主要表现为:

上市公司实际控制人与市场掮客形成利益共同体,坐庄操纵股票;

通过连续交易等手段操纵流通市值较小的股票,恶意炒小、炒新、炒差,造成短时间内股价暴涨暴跌;

操纵团伙利用股市“黑嘴”诱骗投资者高价买入,同时反向卖出非法获利;

法定内幕信息知情人滥用信息优势,从事内幕交易。

编辑:亚文辉

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