財聯社(北京,記者 黎旅嘉)訊,明星基金經理“績優則仕”再添兩位。

9月17日,廣發基金髮布公告,宣佈公司兩位新任副總經理,分別是傅友興和劉格菘。

公開資料顯示,劉格菘曾在中國人民銀行、中郵基金、融通基金工作,歷任廣發基金權益投資一部副總經理、北京權益投資部總經理。而傅友興則歷任廣發基金研究員、機構理財部副總經理、規劃發展部總經理、研究發展部總經理、權益投資一部副總經理。而截至9月16日,劉格菘目前在管產品共計9只(份額分開計算),任職期間最佳基金回報爲282.54%。同期,傅友興在管產品共計5只,任職期間最佳基金回報爲155.71%。

據不完全統計,今年以來,還有易方達基金蕭楠,金鷹基金韓廣哲,中信保誠基金韓海平,華夏基金鄭煜、孫彬,景順長城基金劉彥春,鵬華基金王宗合、梁浩,西部利得基金王宇、長盛基金郭堃,信達澳銀馮明遠,前海開源邱傑、曲楊於年內升任公司副總經理,而滙豐晉信基金陸彬升任總經理助理,蔡向陽則新任華夏基金高級管理人員。進一步來看,2020年,易方達基金也曾先後晉升旗下績優基金經理張坤、胡劍、張清華、馮波、陳皓爲公司副總經理級高管。

業內人士認爲,近年來,提拔明星基金經理已成爲基金公司留住“王牌”的重要方式。畢竟,“績優則仕”是公司對基金經理投資成績的一種肯定,也是行之有效的激勵方式;對於基金經理而言更是能夠滿足個人訴求的職業發展路徑。此外,儘管崗位有別,部分高管崗位並不一定需要執行管理職能,“升職”的績優基金經理也仍然能夠專注於投資。

傅友興、劉格菘升任廣發基金副總經理

公開資料顯示,傅友興曾在原天同基金工作,歷任廣發基金研究員、機構理財部副總經理、規劃發展部總經理、研究發展部總經理、權益投資一部副總經理。投資經理年限8.62年。

劉格菘則曾在中國人民銀行、中郵創業基金、融通基金工作,歷任廣發基金權益投資一部副總經理、北京權益投資部總經理。投資經理年限7.43年。

從管理規模看,截至6月30日,劉格菘是廣發基金管理主動權益基金規模最大的基金經理,在管產品規模達755.79億元。值得注意的是,8月末,劉格菘新發的廣發行業嚴選三年持有成立規模逼近150億元。Wind數據顯示,劉格菘最新估算的在管規模已高達904.49億元。在管規模將僅次於張坤和劉彥春,位列第三。

從投資業績看,劉格菘是2019年全市場冠軍,他管理的廣發雙擎升級、廣發創新升級、廣發多元新興包攬了2019年權益類產品前三,成爲市場頂流基金經理。數據顯示,截至9月16日,劉格菘目前在管產品共計9只(份額分開計算),任職期間最佳基金回報爲282.54%。

同期,傅友興在管產品共計5只,任職期間最佳基金回報爲155.71%。作爲典型的平衡穩健型投資高手,他的代表作廣發穩健增長基金自其2014年12月8日參與管理以來,幾乎也都能與市場同步上漲,跟上或者略跑贏滬深300指數;而在市場表現不佳的年份,廣發穩健增長的同期跌幅也能顯著小於滬深300指數的跌幅。

此外,傅友興、劉格菘也擔任權益公募投資決策委員會聯席主席。劉格菘還擔任境外投資決策委員會主席。

基金經理“績優則仕”越發常見

事實上,近年來“績優則仕”這一現象在公募基金行業已越來越普遍。

例如,滙豐晉信基金陸彬年初從研究副總監升到研究總監,後又升任總經理助理。2020年,藉着新能源東風,陸彬管理的滙豐晉信低碳先鋒大放異彩,一舉拿下年度股票型基金業績冠軍。

在績優基金經理升遷路徑中,晉升高管似乎已成爲一種趨勢。7月2日,長盛基金髮布公告,基金經理郭堃升任公司副總經理。數據顯示,郭堃現管5只基金,在管規模55.31億元,是長盛基金擅長主動偏股投資的基金經理中管理規模最大的。

在此前的6月18日,馮明遠升任信達澳銀公司副總經理。5月20日,前海開源公告稱,邱傑、曲楊升任前海開源基金副總經理。

據不完全統計,今年以來,還有易方達基金蕭楠,金鷹基金韓廣哲,中信保誠基金韓海平,華夏基金鄭煜、孫彬,景順長城基金劉彥春,鵬華基金王宗合、梁浩,西部利得基金王宇等於年內升任公司副總經理。進一步來看,2020年,易方達基金也曾先後晉升旗下績優基金經理張坤、胡劍、張清華、馮波、陳皓爲公司副總經理級高管。

前海開源基金首席經濟學家楊德龍表示,“績優則仕”是基金經理和基金公司雙方相互促進、彼此成就的結果。一方面,績優基金經理一直是基金公司的稀缺資源,這些人才任職的穩定性,對基金公司的長足發展起到重要作用;另一方面,績優基金經理在平臺上得到嘉獎,也意味着他們的職業發展進入了順暢的通道,也由此收穫了個人聲譽和知名度。

公募行業人才競爭激烈

Wind數據顯示,截至9月17日,今年以來已有235名基金經理離職,涉及106家基金公司。

一般來說,一個行業出現人才高頻流動,一則表明這個行業可能正處於快速發展之中,有諸多機會吸引到各方人才;二則表明這個行業競爭異常激烈,再優秀的業績都可能隨時被時間快速歸零,而基金業無疑正是這樣一個行業。

據中國證券投資基金業協會最新發布的公募基金規模數據,截至2021年7月底,我國公募基金資產管理規模合計爲23.54萬億元,較2016年度增長1.6倍,公募基金數量合計8481只,較6月底增加161只,發展可謂迅猛。從這個意義來說,基金行業人才高速流動當屬正常。

正是出於爲了穩定人才隊伍,優化人員結構方面的考慮,越來越多基金公司將績優基金經理晉升爲高級管理人員。業內人士認爲,升職留人是基金公司和基金經理均能受益的激勵機制,也是核心投研人才稀缺背景下的一大趨勢。

衆所周知,對基金業績影響最大的是基金經理的研究及投資能力,如果基金經理頻頻換崗,對基金的投資風格必然產生較大影響,尤其是被投資者特別看好的明星基金經理,一旦離職,往往會引發規模不小的基金贖回。另外,一個隨時可能跳槽的基金經理也很難用長期投資的眼光來管理手中的基金。因而在優化激勵機制留人的同時完善培養機制、提升整體投研能力,正成爲越來越多公募的選擇。

進一步而言,在基金行業快速發展的當下,提拔優秀基金經理爲高管也可被視爲基金公司惜才、愛才、留才的標誌性動作。畢竟,“績優則仕”是公司對基金經理投資成績的一種肯定,也是行之有效的激勵方式;對於基金經理而言更是能夠滿足個人訴求的職業發展路徑。此外,儘管崗位有別,部分高管崗位並不一定需要執行管理職能,“升職”的績優基金經理也仍然能夠專注於投資。

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