壕！美國證監會重獎一名舉報人7億，年內已發放懸賞金超32億，怎樣才能領錢？

美國證監會（SEC）最新透露，目前已經向207名舉報人支付了超過10億美元的懸賞金額。其中，僅在2021財年，該機構就向舉報人們發放了超過5億美元（即超過人民幣32億元）。

本週，美國證監會向兩名舉報人分別授予約1.1億美元（約合人民幣7.1億元）和400萬美元（約合人民幣2586萬元）的獎金，正是由於這兩名舉報人提供的信息，協助了美國證監會相關行動的成功。

年內已發放超5億美元懸賞金

美國證監會官網信息顯示，日前向兩名舉報人分別授予約1.1億美元和400萬美元的獎金，這兩名舉報人提供的信息，助力了美國證監會和相關行動的成功。

實際上，目前美國證監會的舉報人計劃已經向207名舉報人發放了超過10億美元的獎金。其中，僅在2021財年度，就支出了超過5億美元。

而本週獲得價值1.1億美元的舉報人，是該計劃歷史上發放金額第二高的一次，僅次於美國證監會在去年10月頒發的價值超過1.14億美元的獎勵。

“舉報人在幫助美國證監會發現、調查和起訴潛在違反證券法行爲方面發揮的重要作用。”美國證監會主席蓋瑞·詹斯勒表示，舉報人提供的協助對美國證監會執行資本市場規則的行動中至關重要。

據美國證監會執法部門主管Gurbir S.Grewal透露，自從十年前開始實施懸賞計劃以來，舉報人對許多執法行動的成功起到了至關重要的作用，而後，美國證監會希望能夠通過此類公告，鼓勵舉報人繼續提供有關潛在違反證券法行爲的可信信息。

具體來看，本週1.1億懸賞金的獲得者，爲美國證監會提供了重要的獨立分析，推進沒過證監會和其他機構的調查，而另一位舉報人則是通過自願提供了調查後的原始信息，獲得了400萬美金的懸賞獎金。

舉報人如何做才能領錢？

從美國證監會此前披露的情況來看，舉報人通常提供的信息非常具體。

例如，對某一件欺詐案中的具體涉案人員有明確辨識，或者相應涉案文件的具體藏匿位置等。除此之外，還會要求舉報人能夠對欺詐案的交易情況與行爲做出評估分析，協助案件從“0”到“1”的調查、立案甚至後續相關取證的舉報。

而對於已經立案的案件，若舉報人所提供的信息可以協助證監會對案件的執法活動中有極大的幫助，舉報人依然可以領到懸賞金。對於“對執法活動有幫助的舉報”，美國證監會也有着自己的一套考覈標準，比如，幫助美國證監會節省辦案時間、提供信息渠道及來源，亦或是幫助對被舉報人提出更多指控與相應訴求等。

當然，舉報人也不能憑空舉報以謀求懸賞金，證監會要求舉報人們必須明示他們的舉報案由。早在2016年，美國證監會曾披露過舉報人們的舉報案由。彼時，有關於公司財報披露的舉報佔比22%；“上市欺詐”爲主的案由達到舉報案件的15%；而第三多的舉報是有關於“市場操縱”的相關案件，佔比達11%。

自2012年首次頒發獎項以來，美國證監會已向207名個人頒發了約10億美元的獎金。所有款項均由國會設立的投資者保護基金支付，該基金的資金完全來自違反證券法者向美國證監會支付的貨幣制裁。沒有從受到傷害的投資者那裏獲得或扣留任何資金來支付告密者獎勵。

如果舉報人自願向美國證監會提供原始、及時和可信的信息，從而導致成功的執法行動，那麼他們將有資格獲得獎勵。當貨幣制裁超過100萬美元時，舉報人獎金範圍將是所收金額的10%到30%不等。

據券商中國，根據相關法案的規定，美國證監會保護舉報人的機密性，不披露任何可能泄露舉報人身份的信息。該機構還表示，自該計劃開始以來，舉報人提供的信息已實現超過48億美元的財務補救。

“我們剛剛達到了一個里程碑，10億美元的獎勵門檻已經突破。每一個舉報人都提供了重要的貢獻。”蓋瑞·詹斯勒表示。

我國新證券法也增加了舉報獎勵制度

我國新證券法於今年3月1日正式實施，上市公司信息披露違法違規成本大幅提高。新證券法對於信披違規的罰款，從最高60萬元提升至1000萬元；欺詐發行的最高罰款則提高至2000萬元；對於發行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事虛假陳述行爲，或者隱瞞相關事項導致虛假陳述的，規定最高可處以1000萬元罰款等。

同時，新證券法增加了舉報獎勵制度。根據該制度，舉報事實清楚、線索明確，經調查屬實，已依法作出行政處罰且罰沒款金額在10萬元以上的，按罰沒款金額的1%對舉報人進行獎勵；已依法移送司法機關後作出生效的有罪判決的，酌情給予獎勵。獎勵金額不超過10萬元。

對於舉報在全國有重大影響，或涉案數額巨大的案件線索，經調查屬實的，獎勵金額不受前款規定的限制，但最高不超過30萬元。內部知情人員提供了重大違法案件線索，經調查屬實的，最高獎勵額度不超過60萬元。

有獎舉報制度也被一些學者稱爲“吹哨人”制度。新《證券法》第176條從三方面對有獎舉報制度予以了規定，一是任何單位和個人有權對涉嫌證券違法、違規行爲向國務院證券監督管理機構也就是證監會進行舉報；二是“對涉嫌重大違法、違規行爲的實名舉報線索經查證屬實的”，證監會按照規定給予舉報人獎勵；三是證監會“應當對舉報人的身份信息保密。”

據中國證監會網站，今年4月，證監會對提供江蘇四環生物股份有限公司、陸克平等人違法違規、大連天寶綠色食品股份有限公司信息披露違法違規、吉藥控股集團股份有限公司信息披露違法、德化恆憶陶瓷藝術股份有限公司信息披露違法以及吉林森東電力設備股份有限公司信息披露違法違規等5起案件線索的舉報人給予獎勵。