原標題:葉飛被抓!監管層“零容忍”打擊惡意操縱市場行爲

證券時報記者 程丹

證監會昨日通報了相關人員惡意操縱“南嶺民爆”“今創集團”“昊志機電”等股票價格案,其中,曾舉報他人市場操縱、自詡爲打擊“僞市值管理”的“英雄”葉飛涉事其中。證券時報記者瞭解到,葉飛日前已被公安機關抓捕歸案。

證監會上市部副主任郭瑞明表示,證監會將進一步構建全方位監控、高效率查辦、多部門協作、立體式追責的綜合執法體系,依法從嚴打擊以市值管理爲名、行操縱市場之實等違法違規行爲。

聯合調查取得重大進展

近期,繼查實史某等人操縱“中源家居”“利通電子”股票價格案後,證監會與公安機關依託線索聯合研判機制,結合交易所監控發現情況,依法啓動對一批惡性操縱市場案件的聯合調查工作,並作爲2021年證監會專項執法行動的重點案件,集中調配力量,強化執法協作,加快案件突破。目前,相關人員涉嫌操縱“南嶺民爆”“今創集團”“昊志機電”股票價格案取得重大進展。

經查,2020年8月至2020年12月,劉某燁團伙以股票配資、委託理財等方式控制數十個證券賬戶,涉嫌通過集中資金優勢、持股優勢連續買賣等手段操縱“南嶺民爆”股票,非法獲利數千萬元;葉某在明知劉某燁等人操縱“南嶺民爆”股票價格的情況下,積極提供相關幫助及建議,爲操縱市場創造有利條件,並謀取非法利益。2019年以來,劉某龍團夥、顏某團伙涉嫌通過連續交易、對倒等方式,分別操縱“今創集團”“昊志機電”股票價格,涉案金額巨大。調查還發現,個別機構從業人員存在利用職務便利與操縱團伙進行利益輸送的嫌疑。鑑於上述人員的違法行爲達到刑事立案追訴標準,證監會依法將相關案件線索移送公安機關。近日,證監會配合公安機關開展聯合行動,一舉將3起操縱市場案件的主要涉嫌犯罪人員抓捕歸案。

記者瞭解到,上述提及的“葉某”就是前期爆料“中源家居”等個股操縱的葉飛,此次經監管部門的調查,確認了他涉嫌違法違規事實,且達到了刑事立案追訴標準,公安部門於近日已將他抓捕歸案。這是證監會與公安機關合力查獲的有組織實施操縱市場違法犯罪案件,反映了操縱團伙與配資中介、市場掮客、股市“黑嘴”等相互勾結的灰黑利益鏈條,是近年來證監會“零容忍”打擊的重點違法類型。

證監會新聞發言人高莉表示,下一步,證監會將認真落實打擊資本市場違法活動協調工作小組第一次會議要求,不斷鞏固和完善與公安司法機關的協作機制,充分發揮各方合力,始終保持執法高壓態勢,嚴厲打擊虛假信息披露及財務造假、以市值管理之名實施操縱市場、內幕交易等惡性違法犯罪活動,堅持全覆蓋監控、全鏈條打擊、全方位追責,有力督促市場各方崇信守法,切實保護投資者合法權益,維護資本市場健康穩定發展。

市值管理應嚴守

“三條紅線”和“三項原則”

以市值管理之名行操縱市場、內幕交易之實,借“僞市值管理”牟取非法利益的行爲嚴重破壞資本市場公平秩序,嚴重干擾資本市場功能發揮,嚴重損害投資者合法權益,也不利於上市公司質量提高,是證監會長期以來嚴厲打擊的重點。

郭瑞明表示,市場各方應當對市值管理形成正確認識,依法合規的市值管理與操縱市場等違法違規行爲之間存在清晰的邊界和本質的區別。正確把握上市公司市值管理的合法性邊界,應當嚴守“三條紅線”和“三項原則”。

具體而言,“三條紅線”,一是嚴禁操控上市公司信息,不得控制信息披露節奏,不得選擇性信息披露、虛假信息披露,欺騙投資者;二是嚴禁進行內幕交易或操縱股價,牟取非法利益,擾亂資本市場“三公”秩序;三是嚴禁損害上市公司利益及中小投資者合法權益。

“三項原則”:一是主體適格。市值管理的主體必須是上市公司或者其他依法准許的適格主體,除法律法規明確授權外,控股股東、實際控制人和董監高等其他主體不得以自身名義實施市值管理。二是賬戶實名。直接進行證券交易的賬戶必須是上市公司或者依法准許的其他主體的實名賬戶。三是披露充分。必須按照現行規定真實、準確、完整、及時、公平地披露信息,不得操控信息,不得有抽屜協議。

郭瑞明指出,市值管理的根本宗旨是要提高上市公司質量。上市公司應當切實提高合規意識,守法經營,合規運作,在依法合規的前提下運用資本市場工具合理提升公司經營治理水平,堅決抵制“僞市值管理”。證監會將堅持“零容忍”方針,密切關注市場動態、賬戶聯動、異常交易,重拳打擊操縱市場、內幕交易等違法違規行爲,加強行刑銜接,強化執法威懾。堅持市場化、法治化原則,完善相關信息披露制度,進一步提高市場透明度和有效性,積極爲上市公司創造有利於長期價值提升的政策環境。

另外,中國證券業協會、中國上市公司協會、中國期貨業協會、中國證券投資基金業協會聯合發佈倡議,號召各上市公司及控股股東、實際控制人、董監高,證券基金期貨經營機構及其從業人員,要敬畏市場,敬畏法治,敬畏專業,加強專業學習培訓,敬畏投資者,加強文化建設,完善公司治理,強化職業道德和執業操守,強化基金管理人職責,不參與“僞市值管理”, 珍惜行業、企業及個人聲譽等。

具體來看,包括了不謀求通過“僞市值管理”提升公司市值,不得操控上市公司信息,不得進行內幕交易或操縱股價,不得損害上市公司利益及中小投資者合法權益。努力提升上市公司、行業機構及其從業人員的專業水平和誠信意識,合法合規運用資本市場工具服務上市公司高質量發展。提高甄別“僞市值管理”的能力,主動遠離從事“僞市值管理”的不良機構和個人。建立健全防範“僞市值管理”的工作機制,堅決抵制通過“僞市值管理”從事財務造假、虛假陳述、內幕交易、操縱市場等違法犯罪行爲。強化基金管理人職責,堅持客戶利益至上原則,誠實守信,勤勉盡責,合理甄別投資標的,不參與“僞市值管理”,共同形成打擊“僞市值管理”的合力,堅決維護公開公平公正的資本市場良好秩序。

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