原標題:廉潔從業出狀況,華西證券遭監管“敲打”,罰單同時提及“員工謀取不當利益,給投資者造成損失”

財聯社(深圳,記者 吳昊)訊,日前,四川監管局向華西證券開出3份監管罰單,對華西證券的2家營業部及其相關負責人出具警示函。在公告中,四川監管局表示,華西證券存在廉潔防控、人員管理等方面的不足,認爲其對廉潔從業要求落實不到位,且未及時發現和有效防控個別員工證券違法違規行爲。

不僅經紀業務遭罰,今年8月華西證券也曾投行業務違規“喫罰單”,因多項投行類業務存在盡職調查不充分、未勤勉盡責、內部控制不完善等情況,四川監管局對其採取出具警示函的行政監管措施。

近年來,證監會加大了對證券行業廉潔從業的監管處罰力度,出臺了多項監管規定,持續強化廉潔從業監管和行業文化建設。就在9月24日,證監會還下發《關於加強註冊制下中介機構投資銀行業務廉潔從業監管的意見(徵求意見稿)》,意在對中介機構及其從業人員投資銀行業務廉潔從業行爲進行規範。

華西證券連收3份罰單

日前,證監會網站披露了四川監管局針對華西證券的3份監管措施,其中重點對華西證券的2家營業部及其相關負責人出具警示函。

四川監管局表示,賴剛在擔任華西證券什邡瑩華山路證券營業部負責人期間,存在謀取不正當利益的情形,給投資者造成損失。上述行爲違反了《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》相關條款規定;楊蘭芳在華西證券綿陽安昌路營業部擔任客戶經理期間存在替客戶辦理證券認購、交易等行爲。上述行爲違反了《證券經紀人管理暫行規定》相關條款規定。

四川監管局表示,決定對上述2名涉事人員採取出具警示函的行政監管措施,並認爲這反映出華西證券在廉潔防控、人員管理方面存在不足。

同時,四川監管局經過調查後認爲,華西證券綿陽安昌路營業部、什邡瑩華山路營業部存在以下問題:

一是廉潔從業要求落實不到位,如部分職能部門未按要求開展廉潔從業內部檢查和年度自查,部分業務條線的廉潔從業制度未覆蓋全部風險點等;

二是未及時發現和有效防控個別員工證券違法違規行爲。

8月曾因投行業務違規“喫罰單”

8月6月,證監會網站集中公佈的投行業務違規處罰信息中,華西證券遭監管點名,並決定對其採取出具警示函的行政監管措施。

四川證監局表示,在現場檢查中發現華西證券的多項投行類業務存在盡職調查不充分、未勤勉盡責、內部控制不完善等情況,違反包括《公司債券發行與交易管理辦法》《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》在內的多項條款規定。

監管重拳出擊,強化廉潔從業

近年來,證監會加大了對證券行業廉潔從業的監管處罰力度,出臺了多項監管規定,持續強化廉潔從業監管和行業文化建設。

9月24日,證監會就《關於加強註冊制下中介機構投資銀行業務廉潔從業監管的意見(徵求意見稿)》公開徵求意見,對中介機構及其從業人員投資銀行業務廉潔從業行爲進行規範。

證監會表示,隨着註冊制改革推進和市場快速發展,證券公司、會計師事務所、律師事務所等中介機構的作用日益凸顯,業務量大幅增長,廉潔從業風險也相應加大。爲此,有必要進一步加強對各類中介機構的廉潔從業監管,針對主要風險點提出規範要求,督促其勤勉盡責,廉潔自律,消除廉潔從業風險隱患,爲註冊制改革保駕護航。

而針對證券期貨行業廉潔從業整體的監管要求,證監會也曾於2018年6月發佈實施《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》。

其中主要內容包括五個方面:

一是明確適用範圍和基本要求,嚴禁各類證券期貨經營機構及其工作人員在證券期貨業務活動中以各類形式輸送和謀取不正當利益;

二是強化機構廉潔從業管控的主體責任,要求證券期貨經營機構建立健全廉潔從業管理內控體系,加強對工作人員的管理和問責;

三是明晰廉潔從業具體要求,細化多項禁止性情形,確立執業紅線;

四是突出重點業務領域的廉潔從業要求,對投資銀行類業務重點規範,對"圍獵"監管工作人員、探聽保密信息、干擾審覈工作、唆使或協助他人行賄等突出問題進行細化規定;

五是加大問責力度,對違反廉潔從業規定的情形制定了具體罰則,包括自律懲戒、行政監管措施、行政處罰、移交紀檢和移送司法等。

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