因內幕信息知情人登記制度執行不到位等原因 方大炭素被採取監管措施

原標題：因內幕信息知情人登記制度執行不到位等原因 方大炭素被採取監管措施

中國網財經9月26日訊（記者李賓 王嘉浩）方大炭素新材料科技股份有限公司（600516.SH）近日收到《行政監管措施決定書》。因內幕信息知情人登記制度不完善且執行不到位；上市公司治理專項自查清單填報期間，未能督促控股股東及董事、監事、高級管理人員及時、準確、完整的報送關聯人名單；超半數董事、監事、高級管理人員未出席、列席2019年7月至檢查日之間的歷次股東大會。董事長、董祕被警示和責令改正。

證監會甘肅監管局認爲，方大炭素《內幕信息知情人管理制度》未及時依據《關於上市公司內幕信息知情人登記管理制度的規定》（證監會公告［2021]5號）進行修訂；2019年7月至檢查日，其未登記利潤分配方案內幕信息的知情人，未登記定期報告內幕信息知情人知悉內幕信息的時間、方式等內容，未要求知情人對知悉情況進行確認，且存在個別內幕信息的知情人登記不完整等問題。違反《上市公司信息披露管理辦法》（證監會令第182號）第三十條第一款第六項、《關於上市公司內幕信息知情人登記管理制度的規定》（證監會公告［2021]5號）第五條和第六條、《關於上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規定》（證監會公告［2011]30號）第六條的規定。

此外，在治理專項自查清單填報期間，方大炭素未能督促控股股東及董事、監事、高級管理人員及時、準確、完整的報送關聯人名單，違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監會令第 40 號）第四十八條的規定。以及，方大炭素超半數董事、監事、高級管理人員未出席、列席2019年7月至檢查日之間的歷次股東大會，違反了《上市公司股東大會規則》（證監會公告［2016]22號）第二十六條的規定。

根據《證券法》第一百七十條第二款、《上市公司信息披露管理辦法》（證監會令第182號）第五十二條、《上市公司信息披露管理辦法》（證監會令第 40 號）第五十九條等規定，證監會甘肅監管局對方大炭素採取責令改正的行政監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。

甘肅監管局表示，方大炭素應採取有效措施，切實加強董事、監事和高級管理人員的證券法律法規學習，提升規範運作意識，及時修訂《內幕信息知情人管理制度》，做好內幕信息知情人登記及關聯人名單管理等工作，並在收到本決定之日起30日內向甘肅監管局提交整改報告。

對此，方大炭素表示，公司及董事長、董事會祕書高度重視上述《行政監管措施決定書》中提出的問題，將按要求採取有效措施進行整改。同時公司董事、監事及高級管理人員將以本次整改爲契機，加強對證券法律法規的學習，強化規範運作意識，切實提高公司規範運作水平。

資料顯示，方大炭素主營業務爲石墨及炭素製品、鐵礦粉的生產與銷售。