來源：中證協發佈

理念是行動的先導。新發展理念是高質量發展的行動綱領。“十四五”是實現高質量發展的關鍵時期，努力踐行新的發展理念是證券行業高質量發展的必由之路。近年來，證券行業踐行新發展理念推動高質量發展邁出重要步伐。

一、證券行業踐行新的發展理念取得積極成效

黨的十八大以來，證券行業積極踐行創新、協調、開放、綠色、共享發展理念，推動高質量發展取得積極成效。

一是積極融入創新驅動發展戰略，服務科技、資本與實體經濟高水平循環。證券公司通過價值發現、改制輔導、保薦承銷、財務顧問等投行服務，促進創新資本形成和科創企業自立自強。特別是註冊制改革以來，證券公司服務329家“硬科技”企業登陸科創板，實現IPO融資超4000億元；服務184家成長型創新創業企業通過註冊制登陸創業板，實現IPO融資超1400億元，培育了一批擁有核心技術創新能力的優質企業。同時，證券公司充分運用創新創業債等創新融資工具，爲科技創新企業拓寬融資渠道，注入“源頭活水”。2017年以來，證券公司承銷發行85只創新創業公司債，服務企業融資近400億元。

二是圍繞金融供給側結構性改革，服務區域經濟、中小微企業、民營經濟協調發展。證券行業聚焦解決中西部地區、中小微企業、民營企業“融資難、融資貴”問題，發揮資本市場配置資源的樞紐作用，引導金融資源流向重點領域和薄弱環節。截至目前，證券公司服務超7000家中小企業在新三板掛牌；2017年以來，服務新三板企業通過股票發行融資超2600億元。截至目前，滬深兩市共有民營上市公司2752家，佔比61.88%，證券公司爲壯大民營經濟實力發揮了重要的金融中介作用。同時，證券公司創新金融工具，助力民營企業紓困，截至2021年6月末，證券公司管理的支民資管計劃及其子計劃累計投出超1000億元，切實紓解了民營企業及其股東的流動性困難。2017年以來，證券公司承銷發行扶貧公司債和鄉村振興債（含ABS）超600億元；2020年通過新三板市場發行融資的涉農企業共40家，融資金額20億元，助力脫貧攻堅和鄉村振興國家戰略，更好服務區域經濟協調發展全局。

三是打造可持續發展新動能，服務構建綠色低碳循環發展經濟體系。證券公司充分發揮中介機構優勢，運用股權融資、債權融資等形式爲綠色企業及綠色項目提供融資支持。截至2021年6月30日，在環保類公用事業及新能源類電氣設備行業中，共有440家公司已在A股市場完成IPO上市融資，首發募集資金3446.24億元；在上交所上市的綠色指數達63只，綠色債券、綠色資產支持證券、綠色ETF合計規模達2749.59億元。2017年以來，作爲綠色債券主承銷商或綠色資產證券化產品管理人，證券公司承銷發行235只產品，服務企業融資超3000億元。2021年上半年，37家證券公司作爲綠色公司債券主承銷商或綠色資產證券化產品管理人（滬深交易所市場）共承銷發行43只產品，融資671.53億元。

四是發揮內外聯動的樞紐作用，促進形成對外開放新體制和雙循環發展新格局。證券行業在深化資本市場對外開放中，不斷提升綜合金融服務能力和國際競爭力，截至2021年2月末，證券公司跨境資本業務規模超3000億元；2020年度證券公司境外業務收入佔比業已超過20%。在“走出去”方面，目前已有34家證券公司獲准在境外設立子公司，15家證券公司實現H股上市，10家證券公司取得跨境業務試點資格。2017年以來，證券公司服務“一帶一路”沿線企業等境外機構，在交易所市場成功發行熊貓債券超500億元。在“引進來”方面，外資證券公司展業提速。目前我國共有外資參、控股證券公司17家，其中，外資控股證券公司9家，在建設更高水平開放型經濟新體制進程中發揮了重要橋樑作用。

五是發揮財富管理的平臺作用，增強服務人民共享發展成果的社會責任。截至2021年6月底，證券公司受託管理資產規模超10萬億元。2017年以來，證券公司積極投身脫貧攻堅戰，截至2020年末，證券公司結對幫扶307個國家級貧困縣，積極開展基礎扶貧、產業扶貧、新村扶貧、能力扶貧、生態扶貧，助力結對幫扶貧困縣全部實現脫貧摘帽。自發布“一司一縣”結對幫扶倡議以來，證券公司累計公益性支出達27.6億元，有效發揮公益慈善作爲第三次分配的積極作用，促進社會普惠公平和共同富裕。

二、證券業助力實現碳達峯碳中和目標在積極行動

回望2020年，百年不遇的疫情對經濟社會的發展帶來了巨大的衝擊，也啓發我們反思人與自然的關係，亟需進行自我革命，加快形成綠色發展方式和生活方式。2020年9月，習近平總書記在第七十五屆聯合國大會上代表中國政府向世界做出莊嚴承諾，中國將力爭2030年前二氧化碳排放達到峯值，努力爭取2060年前實現碳中和。碳達峯碳中和目標是推動經濟社會綠色轉型和深化金融供給側結構性改革的重要方向。實現碳達峯碳中和目標是構建人類命運共同體重要思想的偉大實踐，是一場深刻的清潔能源革命、生產技術革命、社會治理革命，對我國現代化經濟體系的建設質量和發展方向必將帶來深遠的影響。

資本市場具有爲綠色產業發現價格、管理風險，爲綠色發展提供中長期金融服務的優勢，在構建綠色低碳循環發展經濟體系中具有樞紐功能，在促進實現碳達峯碳中和目標中扮演重要角色。證券行業是資本市場最重要的中介機構，是助力實現碳達峯碳中和目標的重要金融力量。構建綠色低碳循環發展經濟體系，是“十四五”規劃的重要目標任務。圍繞助力“雙碳”目標的實現，證券行業積極行動起來，開展了以下幾個方面工作：

一是加強碳中和經濟理論研究，發揮價值引領作用。證券行業發揮貼近市場、面向未來、發現價格、注重實踐的研究特色，結合碳中和經濟的規律屬性，深入分析電力、鋼鐵、建材、交運、化工、石化、有色等高排放行業面臨的現狀，探索行業碳中和的實現路徑，圍繞控排行業的轉型提供創新的綠色金融產品和服務方案，爲打造綠色經濟產業鏈、價值鏈、供應鏈提供價值引導。

二是着力構建綠色投融資體系，促進綠色價值發現、綠色溢價形成、綠色投資實現。行業機構發揮金融創新載體優勢，不斷創新豐富綠色金融產品，推動綠色股權、綠色債券、綠色投資基金、綠色指數、綠色信貸、綠色保險、綠色信託和碳金融產品等多層次綠色投資工具體系建設；積極參與並推動各種資產類別的綠色指數開發與綠色指數跟蹤產品創新；助力綠色產業基金的發展，爲綠色產業基金從創業投資、產業投資、資產持有提供全生命週期的金融中介服務。

三是積極推動碳金融市場體系建設，促進碳價格的市場形成機制和碳排放權的市場化配置。碳金融市場雖處於較早期的發展階段，但市場潛力巨大。行業機構發揮設計交易機制、管理資金配置、提供流動性、推動產品開發、價格發現等優勢，積極引導資金流向，激勵參與主體，增強減排動力，積極創新包括碳基金、碳債券、碳排放權抵質押融資、碳資產回購、碳資產託管、碳遠期等多種碳金融產品，在推動碳金融市場體系的建立中扮演着重要的角色。

四是擔當社會責任，接力鄉村振興促進共同富裕。近期，行業機構積極響應協會發出的“鞏固拓展結對幫扶成果，擔當推進鄉村振興使命”倡議，以傳承行業“一司一縣”脫貧攻堅精神爲宗旨，按照“統一組織、獨立運作、協同行動、提升形象”原則，醞釀發起促進鄉村振興公益行動，致力於踐行創新、協調、綠色、開放、共享發展理念，開展助學、助老、助殘、助醫、助困等公益行動，助力鄉村產業振興、人才振興、文化振興、生態振興、組織振興，促進共同富裕和共享發展成果。

五是履行綠色責任，推廣低碳理念豐富綠色實踐。行業積極明確自身碳達峯碳中和目標，多家證券公司發佈行動方案，積極履行推動綠色發展的社會責任。推行綠色低碳理念，實施低碳辦公和無紙化辦公，節約辦公能源資源，提升員工的節能意識，讓綠色辦公成爲新常態。積極倡導員工綠色生活，鼓勵綠色出行，提升全體員工節約、環保意識。並開展培訓、志願服務、健步走等特色活動，豐富綠色實踐。

2021年是實施“十四五”規劃的開局之年，立足新發展階段，如何把資本市場深化改革與經濟綠色低碳轉型有機結合起來，既是證券行業的機遇也是挑戰。構建綠色低碳循環發展經濟體系，應借鑑ESG國際最佳實踐，對標對錶新的發展理念，賦予ESG中國內涵和中國特色，推動以新發展理念爲引領的ESG在中國的生動實踐，爲實現碳達峯碳中和目標做出證券行業應有的貢獻。

（本文爲中國證券業協會黨委書記、會長安青松在2021年亞太金融論壇上的發言）