原標題:鮑威爾兌現承諾,美聯儲正式禁止官員交易股票

21世紀經濟報道記者胡天姣 綜合報道 身陷官員拋售股票“道德風波”,疊加美國民主黨參議員沃倫(Elizabeth Warren)緊追不放後,當地時間10月21日,美聯儲(Federal Reserve)表示,經過全面審查後,決定將禁止高級官員購買單個證券,買共同基金等多元化投資工具。

在9月美聯儲議息會議的新聞發佈會中,面對美聯儲官員買賣股票引發道德問題時,其主席鮑威爾(Jerome Powell)強調,美聯儲需要做出改變,也會因此而改變。他表示,已下令全面審查高級官員,持有和買賣金融資產的道德準則,會在適當時候調整,進一步收緊相關要求。

美聯儲表示,新的一系列規定同時也將限制活躍交易,提高美聯儲政策制定者和高級官員報告和公開披露的及時性。

“新的限制將同時適用於儲備銀行和理事會的決策者和高級職員,禁止他們購買個股、投資於個人債券、(直接或間接)投資於機構證券,或從事衍生品交易。” 聲明稱,新規定的範圍很廣,旨在將美聯儲的投資和交易規則置於主要聯邦機構的前列。

鮑威爾表示,嚴格的新規定提高了標準,以確保美聯儲服務的公衆,我們所有的高級官員都專注於美聯儲的公共使命。

根據新規,爲了防止在投資決策的時機上出現任何利益衝突,政策制定者和高級職員在購買和銷售證券時,通常需要提前45天提供通知,購買和銷售證券需要事先獲得批准,投資持有時間至少爲一年。此外,在金融市場緊張加劇的時期,前者將不允許買賣任何金融資產。

“儲備銀行行長將被要求在30天內公開金融交易,就像董事會成員和高級職員目前所做的那樣。” 聲明補充,在接下來的幾個月裏,美聯儲和各儲備銀行將把這些新的限制措施納入美聯儲的相關規定和政策。

但新規定不會立即生效。 只有在美聯儲正式制定並採用後,以及其電子系統更新以處理披露和交易後,纔會實施。

對此,白宮首席副新聞祕書Karine Jean-Pierre於當地時間10月21日表示,拜登政府尊重美聯儲的獨立性。 “拜登總統認爲,所有政府機構和官員,包括獨立機構,都應該遵守最高的道德標準,包括避免任何利益衝突的建議。”

根據此前美聯儲披露的財務報表,達拉斯聯儲主席卡普蘭(Robert Kaplan)在2020年通過交易蘋果亞馬遜達美航空等多支資產價格均超過百萬美元的股票獲得豐厚的盈利;波士頓聯儲主席羅森格倫(Eric Rosengren)則持有4家房地產投資信託基金的股份以及輝瑞雪佛龍和美國電話電報公司(ATT)的股票,並多次購買和出售。

上述二者目前均已主動宣佈提前卸任計劃。卡普蘭表示,出於對其財務的關注或成爲對美聯儲工作的干擾,已決定退休。羅森格倫則以個人健康原因爲由提前九個月退休。

此外,美聯儲副主席克拉裏達(Richard Clarida)的2020年財務披露顯示,在去年主席鮑威爾發表聲明指出隨着疫情惡化、可能採取政策行動的前一天,克拉裏達將規模在100-500萬美元的一隻債券基金變現,並轉投到股票型基金裏。對此,美聯儲週一在一份聲明中表示,副主席克拉裏達2020年的交易是在他參與討論美聯儲應對新冠疫情緊急行動之前執行的,基金也是在理事會道德官員事先批准的情況下選定的。

沃倫已數次針對美聯儲官員可能涉及道德風險的投資行爲對美聯儲頻頻攻擊,同時指出鮑威爾是位失敗的領導者。

當地時間10月5日,沃倫在聽證會中再次指責鮑威爾,稱後者在一個又一個的決定中似乎都未能成爲一位有效的金融監管者,也是一位失敗的領導人。

“一些美聯儲官員的行爲表明建立自己的個人財富比促進美國人民的財富更重要。” 沃倫表示,目前尚不清楚爲什麼鮑威爾沒有采取措施以防止這些活動。“一旦出現問題,迅速而積極的反應是至關重要的,但鮑威爾主席在這兩項任務上都失敗了,但這不是他自己的失敗。”

鮑威爾的美聯儲主席任期將於明年2月結束,截至目前,拜登對於是否明確任命鮑威爾尚無明確表示。但當地時間10月21日,白宮表示,總統拜登仍對鮑威爾抱有“信心”。

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