王元也 

原標題：分公司原負責人涉嫌犯罪被抓，這家券商竟長期沒發現！監管出手了

因分公司原負責人涉嫌犯罪被司法部門採取強制措施，而萬和證券並未及時向監管報告，近日，浙江證監局對萬和證券出具警示函，要求其強化內部合規管理和員工管理，並提交整改報告。

來看一看是怎麼回事。

長期未發現分支機構負責人失聯

萬和證券被出具警示函

11月25日，浙江證監局在官網發佈了兩則公告，矛頭直指萬和證券。

原來，萬和證券台州分公司原負責人黃曉峯因涉嫌犯罪被司法部門採取強制措施，但萬和證券長期未發現該分支機構負責人失聯的情況，也未在規定時間內向浙江證監局報告。

浙江證監局表示，該負責人因涉嫌犯罪被司法部門採取強制措施，後果嚴重，影響惡劣。對於分支機構合規內控薄弱和員工的失察管理，萬和證券負有直接的管理責任。

根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定，浙江證監局決定對萬和證券採取出具警示函的監督管理措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。同時要求萬和證券認真吸取教訓，加強證券法律法規學習，強化內部合規管理和員工管理，並於2021年11月30日前完成整改並提交書面整改報告。

公司最新回應：涉事人員已免職

對直接責任人及其他人員進行問責

11月12日，萬和證券就已經對該處罰進行了公告。在公告裏，萬和證券表示，公司已於2021年9月1日免去黃曉峯台州分公司負責人職務。

與此同時，公司將全面梳理產生的問題的原因，對直接責任人及其他人員按照工作職責進行問責；在梳理分支機構及人員管理機制基礎上完善分支機構及人員管理的相關制度和機制，針對採取監管措施的問題制定整改方案，在規定時間內完成整改。

需要指出的是，對於萬和證券來說，此事不僅有損公司聲譽和形象，對其下一年度的分類評價也非常不利。

根據中國證監會發布的2021年度證券公司分類結果，萬和證券評價結果爲B。在下一年度的證券公司分類評價上，該事件對公司評級的影響就能顯現出來。

入職三個月

分公司負責人“失聯”

讓萬和證券背上罰單的台州分公司負責人黃曉峯究竟是什麼來頭？基金君查了一下發現，黃曉峯從入職萬和證券到被免職，也才三個多月的時間。

中國證券業協會官網顯示，黃曉峯今年5月24日入職萬和證券，此前在銀河證券呆了近6年時間。其離職萬和證券登記的日期爲今年11月24日。

而從萬和證券給出的說明來看，今年9月1日就已經對其進行免職。

天眼查顯示，黃曉峯入職的萬和證券台州分公司是今年6月2日纔開門營業的，也就是說，從其履職到被免職，也就三個月時間，值得注意的是，黃曉峯同時還是萬和證券台州分公司的法定代表人。

不過，黃曉峯究竟所犯何事，目前還未有相關公開信息。

萬和證券台州分公司也被責令改正

監管不僅對萬和證券出具警示函，對直接存在問題的萬和證券台州分公司也給予了處罰。

浙江證監局在公告裏表示，萬和證券台州公司存在負責人違規授權其他人員代爲行使職權、對客戶風險測評和投資者適當性管理不到位等情形，反映出分公司內部控制不完善、經營管理混亂。此外，該分公司原負責人黃曉峯因涉嫌犯罪被司法部門採取強制措施，後果嚴重，影響惡劣。對該項已發生影響分支機構經營管理和客戶權益的重大事件，分公司未及時向浙江證監局報告。按照《證券公司監督管理條例》第七十條的規定，浙江證監局決定責令該分公司限期對上述問題進行改正，達到如下要求：進一步夯實內部控制，提升合規水平，做好風險管理，維護客戶合法權益。