中國基金報記者若暉

資管機構的合規風險問題始終是監管關注的“重中之重”,年末又有三家券商及券商資管因產品運作中存在風險評估不到位等問題遭到監管處罰。

證監會近日通報,招商證券資產、國元證券長江證券(上海)資管三家機構存在資產管理產品運作不規範,投資決策不審慎,投資對象盡職調查和風險評估不到位等問題,責令招商證券資產、長江證券(上海)資管改正,3個月內向當地證監局提交整改報告,同時對國元證券採取出具警示函的行政監管措施。

一起來看看發生了什麼。

三家機構同時接到監管罰單

本週末,證監會網站集中掛出多份監管罰單,直指券商資管機構產品運作中存在的種種不規範問題。

根據《關於對招商證券資產管理有限公司採取責令改正措施的決定》監管通報,招商證券資產存在資產管理產品運作不規範,投資決策不審慎,投資對象盡職調查和風險評估不到位等問題,違反了《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第六十一條規定。

根據《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第七十八條的規定,證監會責令招商證券資管改正。招商證券資產應當採取有效措施,完善內部管理和投資決策流程,提升合規管理有效性,並於收到本決定之日起3個月內向深圳證監局提交整改報告。

《關於對長江證券(上海)資管管理有限公司採取責令改正措施的決定》也同時披露,長江證券資管同樣存在類似的存在資產管理產品運作不規範,投資決策不審慎,投資對象盡職調查和風險評估不到位等問題,也需要在3個月內向上海證監局提交整改報告。

國元證券也被監管採取出具警示函的行政監管措施。

2018年10月22日,證監會發布《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》,其中第六十一條中規定,證券期貨經營機構應當建立健全信用風險管理制度,對信用風險進行準確識別、審慎評估、動態監控、及時應對和全程管理。

證券期貨經營機構應當對投資對象、交易對手開展必要的盡職調查,實施嚴格的准入管理和交易額度管理,評估並持續關注證券發行人、融資主體和交易對手的資信狀況,以及擔保物狀況、增信措施和其他保障措施的有效性。出現可能影響投資者權益的事項,證券期貨經營機構應當及時採取申請追加擔保、依法申請財產保全等風險控制措施。

長江證券(上海)資管高管被監管談話

因資管產品存在潛在風險問題,長江證券(上海)資管高管也被採取監管談話措施。

長江(上海)資產管理有限公司存在資產管理產品運作不規範,投資決策不審慎,投資對象盡職調查和風險評估不到位等問題,違反了《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第六十一條規定。

楊忠作爲公司總經理、吳迪作爲公司合規負責人,對相關違規行爲負有領導責任。根據《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第七十八條的規定,證監會決定對其採取監管談話措施。

今年4月,長江證券(上海)資產管理有限公司發佈高級管理人員變更公告,總經理唐吟波因個人原因離任,新任楊忠爲公司總經理。

資料顯示,在擔任總經理前,楊忠曾任廣東移動汕頭分公司市場部市場分析崗,長江證券股份有限公司機構客戶部銷售經理崗,華泰聯合證券銷售交易部銷售經理,長江證券股份有限公司機構客戶部華東區域銷售總監、研究所機構客戶部華東區域銷售總監、研究所副總經理、機構客戶部副總經理(主持工作)、機構客戶部總經理、資產託管部總經理(兼任)等職務。

招商證券資產三季度私募資產月均規模位列行業前三

此次被處罰的三家機構中,也不乏頭部券商資管。

根據中國基金業協會此前公佈的2021年三季度證券公司私募資產管理月均規模排名數據,招商證券資產三季度管理的私募資產月均規模達到4863.86億元,位居行業第三;三季度私募主動管理資產月均規模爲3412.02億元,位列行業第四。

據此前長江證券發佈的2021年半年報,今年上半年,長江資管新發產品82只,發行規模147.23億元,其中:公募基金4只,規模9.96億元;集合產品10只,規模2.65億元;定向產品66只,規模124.04億元;專項產品2只,規模10.58億元。截至2021年上半年末,長江資管共有產品242只,資產總規模926.68億元。

國元證券2021年半年報顯示,截至2021年6月30日,母公司資產管理規模爲451.88億元,同比下降50.40%;其中集合資產管理規模爲77.28億元;單一資產管理規模299.29億元;專項資產管理規模75.31億元。報告期內,公司實現資產管理業務淨收入5,810.30萬元,比上年同期下降15.42%;資產管理業務成本1,385.36萬元,比上年同期下降38.76%;實現資產管理業務利潤4,424.94萬元,比上年同期下降3.96%。

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