2021（第二屆）中國證券私募華曜獎評選章程

2021（第二屆）中國證券私募華曜獎評選章程

一、評選名稱

中國證券私募華曜獎評選

二、組織機構

1、主辦方：新浪財經、東方證券

2、評選大會：由主辦方、金融監管部門、學者、銀行、公募基金、基金評價機構及獨立基金代銷機構的高級管理人員構成。

3、評選工作小組：在監管機構、專家學者、業內知名人士及主辦單位有關領導指導下，設立評選工作小組，由新浪財經、東方證券相關專業人員組織開展評選工作。

4、數據平臺：東方證券·東方睿研服務平臺

三、評選宗旨

中國證券私募華曜獎評選活動，綜合考察基金管理人的投資能力、發展潛力、運營能力和風控能力，擇優行業領軍人物和基金經理，傳播其成熟理念和成功經驗，表彰其社會責任和市場貢獻。用信任的力量鼓舞行業中堅繼續向上。同時，主辦方希望獲獎機構和個人可通過華曜獎，向投資者有效傳達自身在投研和服務方面的市場地位，強化品牌影響力，提升社會公信力，繼續引領全行業恪守受託理財本質。

四、評選對象

評選對象爲依法設立且在中國證券投資基金業協會（以下簡稱“基金業協會”）登記的私募證券投資基金管理人，以及在相應的私募證券投資基金管理人處任職的核心人員。

根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》，私募投資基金（以下簡稱“私募基金”）是指在中華人民共和國境內，以非公開方式向投資者募集資金的投資基金，私募基金財產的投資包括買賣股票、股權、債券、期貨、期權、基金份額及投資合同約定的其他投資標的。根據基金業協會的分類，私募基金可分爲私募證券投資基金、私募股權投資基金、私募創業投資基金和其他私募基金。目前“中國證券私募華曜獎”的評選對象僅包括私募證券投資基金管理人及其核心人員。

參評代表私募產品僅限私募基金管理人發行的私募證券投資基金。具體而言，參評的私募產品需滿足以下條件：

1、產品形式上，參評產品須爲在基金業協會備案的私募證券投資基金。

2、產品結構上，參評產品須爲非結構化產品（採取分級設計的產品不參與評選）。

3、對於採取母子/主從結構設計的產品，參評產品須爲子產品/從基金（母產品/主基金不參與評選）。

4、參評產品須至少包括1只由私募基金管理人和其核心人員管理的代表產品，產品須正在存續且已運作2年以上，不包括已清算產品。

五、評選原則

本項評選活動將堅持公開、公平、公正的原則，採用定量與定性相結合的方法，對評選對象進行科學和專業的評價。

六、評選方法論

第一，客觀考量參評私募基金管理人的股權情況、組織建設、發展潛力和投研能力。定量數據由獨立數據機構[注1]挖掘的市場數據、私募基金管理人在東方證券·東方睿研服務平臺自行參評申報的淨值數據、東方證券通過盡職調查獲取的報告數據等三方數據全面彙總覈查。

第二，通過由主辦方、金融監管機構、學者、銀行、公募基金、基金評價機構和獨立基金代銷機構等組成的評選委員會，從監管、專業和市場等多方位視角，對參評私募基金管理人及其核心人物進行定性評價。

第三，結合主辦方新浪財經的媒體屬性，對且僅對領軍人物獎項設置評委會提名和公衆網絡投票環節，主要考量領軍人物的經營管理能力和社會影響力。

（一）人物類獎項評選方法

1、人物類獎項是中國證券私募華曜獎的特色獎項。重在考查參評私募基金管理人領軍人物的經營管理能力和社會影響力。

2、考察內容包括其公司治理、投資理念、運營風控、客戶服務、長期業績和個人聲譽等方面。

3、年度領軍人物由三個環節評定產生：首先，根據第三方數據綜合排名[注2]，由評委會提名並公示提名名單，再通過公衆網絡投票得到加權分數，最後經評選委員會大會得到評委打分。公示期內，任何機構或個人對提名名單有異議的，可向主辦方提出並提供相關證明材料。網絡投票名單以主辦方受理異議事項後的名單爲準。第三方數據定量分數佔比爲40%，網絡投票分數佔比爲30%，評選委員會大會評分佔比爲30%。

4、提名人物需在網絡投票開始前，配合主辦方提交個人資料。不需填報參評申報數據。

（二）管理人類獎項評選方法

1、重在考查參評私募基金管理人的綜合實力和在不同策略分類下的管理能力。

2、考察內容包括其股權情況、組織建設、發展潛力和投研能力等方面，將定量評價和定性評價相結合，進行綜合評定。定量評價佔比爲60%，定性評價佔比爲40%。

3、管理人類獎項分爲最佳股票策略私募管理人、最佳量化策略私募管理人、最佳固收策略私募管理人、最佳複合策略私募管理人等類別，藉此爲投資者發現不同策略類型中優秀的私募管理人。

4、參評管理人需提交參評數據，並接受主辦方盡職調查。

（三）基金經理類獎項評選方法

1、重在考查參評私募基金管理人的核心基金經理，發掘私募行業內“好風格、好業績、好品德”的“三好”基金經理。

2、考察內容包括基金經理的業績表現、投資能力和能力探究等多個方面，定量評價和定性評價相結合，並從基金經理的業績排名、風險收益、管理規模、投資理念、選股能力、配置能力、投資風格及其穩定性等多個細分層面着手，進行綜合評定。定量評價佔比爲60%，定性評價佔比爲40%。

3、基金經理類獎項按照其所管理的產品策略不同，分爲最佳股票策略基金經理、最佳量化策略基金經理、最佳固收策略基金經理、最佳複合策略基金經理等類別。

4、參評基金經理需提交參評數據，並接受主辦方盡職調查。

七、評選程序

本項評選活動自2021年12月1日正式啓動參評申報，至2022年3月公佈最終結果，共分爲五個階段：

第一階段：管理人及基金經理獎參評申報（2021年12月1日-12月31日）

第二階段：領軍人物獎提名公示（2022年1月5日-1月7日）

第三階段：領軍人物獎網絡投票（2022年1月10日-1月16日）

第四階段：評選委員會大會（2022年1月26日）

第五階段：結果公佈暨頒獎（2022年3月，暫定）

八、獎項設置

（一）第二屆評選設置人物獎、管理人獎、基金經理獎三大類獎項：

1、人物獎

獎項名稱：年度領軍人物

評選參考標準：重在考查參評私募機構領軍人物的經營管理能力和社會影響力。考察內容包括其公司治理、投資理念、運營風控、客戶服務、長期業績和個人聲譽等方面。參評人物由主辦方提名或個人自主申報，結合公衆投票和評選委員會評分，定性評價爲主，結合定量評價，進行綜合評定。

2、管理人獎

（1）最佳股票策略私募管理人

評選參考標準：重在考查參評私募基金管理人的股票策略管理能力。考察內容包括其股權情況、組織建設、發展潛力和投研能力等方面，定性評價和定量評價相結合，進行綜合評定。

（2）最佳量化策略私募管理人

評選參考標準：重在考查參評私募基金管理人的量化策略管理能力。考察內容包括其股權情況、組織建設、發展潛力和投研能力等方面，定性評價和定量評價相結合，進行綜合評定。

（3）最佳固收策略私募管理人

評選參考標準：重在考查參評私募基金管理人的固收策略管理能力。考察內容包括其股權情況、組織建設、發展潛力和投研能力等方面，定性評價和定量評價相結合，進行綜合評定。

（4）最佳複合策略私募管理人

評選參考標準：重在考查參評私募基金管理人的複合策略管理能力。考察內容包括其股權情況、組織建設、發展潛力和投研能力等方面，定性評價和定量評價相結合，進行綜合評定。

3、基金經理獎

（1）最佳股票策略基金經理

評選參考標準：重在考查參評私募基金管理人的股票策略基金經理，發掘出私募行業內“好風格、好業績、好品德”的“三好”基金經理。考察內容包括基金經理的業績表現、投資能力和能力探究等方面，定性評價和定量評價相結合，並從基金經理的業績排名、風險收益、管理規模、投資理念、選股能力、配置能力、投資風格及其穩定性等多個細分層面着手，進行綜合評定。

（2）最佳量化策略基金經理

評選參考標準：重在考查參評私募基金管理人的量化策略基金經理，發掘出私募行業內“好風格、好業績、好品德”的“三好”基金經理。考察內容包括基金經理的業績表現、投資能力和能力探究等方面，定性評價和定量評價相結合，並從基金經理的業績排名、風險收益、管理規模、投資理念、選股能力、配置能力、投資風格及其穩定性等多個細分層面着手，進行綜合評定。

（3）最佳固收策略基金經理

評選參考標準：重在考查參評私募基金管理人的固收策略基金經理，發掘出私募行業內“好風格、好業績、好品德”的“三好”基金經理。考察內容包括基金經理的業績表現、投資能力和能力探究等方面，定性評價和定量評價相結合，並從基金經理的業績排名、風險收益、管理規模、投資理念、選股能力、配置能力、投資風格及其穩定性等多個細分層面着手，進行綜合評定。

（4）最佳複合策略基金經理

評選參考標準：重在考查參評私募基金管理人的複合策略基金經理，發掘出私募行業內“好風格、好業績、好品德”的“三好”基金經理。考察內容包括基金經理的業績表現、投資能力和能力探究等方面，定性評價和定量評價相結合，並從基金經理的業績排名、風險收益、管理規模、投資理念、選股能力、配置能力、投資風格及其穩定性等多個細分層面着手，進行綜合評定。

注：上述爲預設獎項，主辦方可根據參評情況對上述獎項設置進行調整。

（二）第二屆評選設置獎品如下：

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東方證券15億元種子基金*

進入東方證券合作白名單

東方證券2022年全年投研報告等服務產品

*全部獲獎機構或獲獎人物所在機構，均可獲得種子基金。種子基金爲跟投、合發產品形式。

九、參評資格

（一）參評對象

1、依法設立且在中國證券投資基金業協會登記的私募證券投資基金管理人。

2、在相應的私募證券投資基金管理人任職並正在管理存續基金的核心人員、基金經理。

（二）領軍人物提名要求

1、擔任參評私募基金管理人的核心崗位，包括創始人、高級管理人員、基金經理等。

2、所在機構的存續管理規模在20億元以上。

3、代表產品業績表現優異。

4、證券從業年限需在5年以上。

5、個人品牌美譽度（包括但不限於近5年未受監管處罰、無負面輿情、具有主動客戶服務意識、運營或參與公益項目、在媒體平臺參與投資者教育活動等）。

6、其他可表現個人品牌和行業貢獻的履歷（如獲獎經歷）。

（三）參評基金經理要求

1、擔任參評私募基金管理人的核心基金經理。

2、所在機構的存續管理規模在20億元以上。

3、代表產品業績表現優異。

4、證券從業年限需在3年以上。

5、個人品牌美譽度（包括但不限於近5年未受監管處罰、無負面輿情、具有主動客戶服務意識、在媒體平臺參與投資者教育活動等）。

6、其他可證明基金經理個人能力的履歷（如獲獎經歷）。

（四）參評私募基金管理人要求

1、參評機構已成立3年以上，並已在中國證券投資基金協會登記備案。

2、資產管理存續規模在20億元以上。

3、成立至今未受到監管部門重大處罰並無負面輿情。

（五）參評代表產品要求

1、參評產品根據投資策略和投資範圍分爲四組：股票策略組、量化策略組、固收策略、複合策略組，每家參評機構每類投資策略限推介至少1只代表產品。

2、代表產品須在中國證券投資基金協會登記備案，須符合成立已滿三年且結束建倉期已滿兩年的要求。

3、代表產品須爲參評私募基金管理人實際管理的產品，且爲機構運作的主要策略產品，不含結構化產品。

十、參評數據提交

（一）管理人及基金經理參評申報時間：2021年12月1日至12月31日。

（二）在參評申報期間，自評符合評選條件的私募管理人及其基金經理，可通過電腦網頁端提交參評數據。具體如下：

百度搜索“華曜獎”或直接在新浪網財經頻道華曜獎評選專題頁面（網址：https：//finance.sina.com.cn/zt_d/2021dfzqhyj/index.shtml）點擊右上角“我要參評”按鈕，前往數據平臺“東方證券·東方睿研服務平臺”填報個人資料及產品淨值數據，包括公司基本信息、公司治理情況、員工信息、主要人員、市場渠道、代表產品情況、風險控制、基金經理個人履歷等。

（三）參評機構和個人必須保證參評數據的完整性和真實性，且需在2021年12月31日24：00前完成上述數據填報工作，否則將無法獲得最終參評資格。

（四）領軍人物獎不需提交參評申報數據。如被評委會提名，將在公示期（2022年1月5日-1月7日）收到主辦方通知，配合提交下一階段網絡投票（2022年1月10日-1月16日）所需個人資料。資料提交截止日期爲2022年1月9日。

（五）其它事項

1、若參評期間受到監管部門重大處罰，將取消評選資格。

2、若參評管理人提供的數據不真實，經主辦方確認後將取消參評資格和評選結果。

十一、評選理念

中國證券私募華曜獎評選活動，遵照基金業協會倡導，關注私募管理機構和核心人物的長期穩健盈利能力。

長期盈利能力方面，主要考察私募管理機構和核心人物的中長期的業績表現，考察指標以收益率爲主；穩健盈利能力方面，主要考察私募管理機構和核心人物的中長期的風控能力，考察指標包括最大回撤率等指標。

領軍人物獎項的評選方法包括提名公示、網絡投票、評委打分，三個環節充分吸收本人、專業和公衆意見，給予定性評定結果。

管理人及基金經理獎項的評選方法包括定量評價和定性評價，二者結合，給予綜合評定結果。

主辦方對上述評選方案擁有最終解釋權。

新浪財經

東方證券

2021年11月

[注1] 管理人基礎數據來源於中國證券投資基金業協會及私募排排網等第三方數據機構。

[注2] 領軍人物排名將綜合中國證券投資基金業協會及私募排排網等第三方數據機構的公開數據得出。

管理人和基金經理參評申報須知

一、重要提示

1、敬請注意，本屆評選參評申報時間爲2021年12月1日至2021年12月31日，參評管理人和基金經理如未在此時間內完成數據提交及確認工作，將無法取得參評資格。

2、敬請參評管理人和基金經理申報前認真閱讀上述《2021（第二屆）中國證券私募華曜獎評選章程》，該章程對評選對象、獎項設置、參評條件、評選方法等進行了具體說明。

3、參評數據提交方式爲截止日期前一次性提交。請參評管理人和基金經理在12月31日前通過東方證券·東方睿研服務平臺提交數據。全面提交和及時提交數據將成爲參評華曜獎的一項基本要求，是否及時和完整提交數據將適度納入華曜獎的定性評價考量中。

4、主辦方將根據填報數據，通過定量方法篩選出入圍的管理人和基金經理，進入定性評選階段，並將在評選委員會大會舉辦前一週通知入圍對象。

二、參評指引

參評管理人和基金經理可於2021年12月1日起登錄中國證券私募華曜獎專題頁面（網址：https：//finance.sina.com.cn/zt_d/2021dfzqhyj/index.shtml）進行評選活動的數據填報工作。填報工作包括填報數據、補充資料、接受盡調等。參評具體流程如下：

1、數據填報

參評管理人和基金經理登錄新浪財經第二屆華曜獎評選專題，點擊右上角“我要參評”，進入數據填報系統“東方證券·東方睿研服務平臺”，填寫與參評意向對應的信息。

2、補充資料

主辦方在對參評數據進行校驗和清洗的過程中，如有必要，將要求參評機構提供相應的補充資料和證明文件。

3、盡職調查

主辦方東方證券將與報名參評機構溝通，獲得盡職調查報告。盡職調查報告將作爲評選委員會大會上的定性評定參考資料，同時使用該報告信息作爲對管理人和基金經理打分評價的參考資料。

三、填報指引

1、參評機構信息

參評機構填報數據主要包括參評機構的基本信息、股權情況、組織架構、市場渠道、風險控制信息等。參評機構應確保所有信息均填報完整、真實。

2、參評產品信息

根據評選章程，納入“中國證券私募華曜獎”評選的私募產品只包括私募基金管理人發行的私募證券投資基金。具體而言，參評的私募產品需滿足以下條件：

（1）產品類型上，參評產品爲在基金業協會備案的私募證券投資基金。

（2）產品結構上，參評產品須爲非結構化產品（採取分級設計的產品不參與評選）。

（3）對於採取母子/主從結構設計的產品，參評產品須爲子產品/從基金（母產品/主基金不參與評選）。

（4）參評產品包括私募基金管理人和基金經理管理的全部產品，既包括存續運作的產品，也包括已清算的產品。

（5）策略類型上，主要包括股票策略、量化策略、固收策略、複合策略。若有不明之處可與主辦方工作人員聯繫確認。

3、產品淨值信息

（1）參評機構應保證淨值數據的完整性。對於每隻產品，參評機構應填報該產品成立以來的全部淨值信息（包括單位淨值和累計單位淨值）。參評產品需提供日度或周度頻率披露的淨值數據，數據截至日須在填報日前一週內。

（2）參評機構應保證淨值數據的真實性，淨值信息應爲扣除所有費用後的淨值信息。對於部分採取扣除份額法提取業績報酬或由於其他原因而導致產品淨值未扣除業績報酬的，需根據合同相應條款對扣除業績報酬後的淨值進行估算，並使用該估算淨值（已扣除業績報酬）替換原始淨值，同時向主辦方說明該情況，發送原始淨值（未扣除業績報酬）和估算淨值（已扣除業績報酬）作爲補充資料備查。

4、產品規模信息

對於每隻產品，參評機構應填報該產品成立以來各年末的規模信息。華曜獎評選過程中，將使用該規模信息統計參評私募基金管理人和基金經理各個策略的管理規模，並作爲入圍資格的判斷依據；同時使用該規模信息作爲權重計算各項評價指標。請參評機構務必如實、完整填寫，產品規模數據不真實、不完整將導致無法獲得參評資格。

5、產品所屬基金經理信息

對於每隻產品，參評機構應填報管理該產品以來的基金經理信息。如果歷史上由多位基金經理先後管理或由多位基金經理同時管理，應列明相應每位基金經理的任職起止日期。

四、嚴正聲明

參評機構/個人在進行評選數據的核實和補充時，必須確保所有參評數據的真實性和完整性。主辦方一旦發現參評機構存在參評數據弄虛作假行爲，將取消該機構/個人參評資格。

五、聯繫信息

參評機構和個人在參評過程中遇到任何問題，請及時與我們取得聯繫。

參評數據填報問題請聯繫：

吳宇洋

東方證券財富管理業務總部

手機：186 2810 9571