12月2日,證監會官網行政許可辦理大廳更新一則進度跟蹤信息,花旗集團(C.US)申請設立證券公司的申請材料已被證監會接收,具體執行申請的主體爲花旗環球金融控股。據悉,花旗集團計劃未來兩年在中國內地招聘約100名員工拓展業務。

目前中國資本市場已經成長爲世界第二大市場,A股總市值超過80萬億元,上市公司接近4500家,商品期貨、債券市場規模也位居世界前列,且開放程度日益提升,越來越多國際金融機構和投資者加大對中國證券業的佈局。

2018年5月以來,摩根大通證券(中國)有限公司、瑞士方正證券、野村東方國際證券、星展證券、摩根士丹利華鑫證券、高盛高華證券、瑞銀證券、大和證券等多家外資券商先後提交了設立或控股外資券商的申請。另外,青島意才證券有限公司、法巴證券(中國)有限公司、日興證券有限公司提交的證券公司設立申請材料已獲證監會接收。證監會11月23日消息,目前已有8家外商控股證券公司和3家外商獨資基金管理公司、1家外商獨資期貨公司獲准設立,有的已經正式開展業務。

2021年7月6日,北京證監局正式覈准高盛高華證券有限責任公司變更業務範圍,覈准高盛高華增加證券經紀、證券投資諮詢、證券自營、代銷金融產品業務,並且需要依法配備有關人員、業務設施、信息系統和經營場所。

2021年7月23日,根據《證券公司分類監管規定》,瑞銀證券、摩根大通(中國)、摩根士丹利華鑫、高盛高華、野村東方分別被評爲A、B、BBB、BBB、B。

2021年8月3日,上海證監局發佈《關於覈准野村東方國際證券有限公司變更業務範圍的批覆》,該批覆覈准野村東方國際證券變更業務範圍,增加代銷金融產品業務。

2021年8月6日,渣打證券(中國)有限公司《證券公司設立審批》獲得證監會受理,爲設立或控股外資券商的申請進展最快的一家。

2021年8月9日,高盛高華、瑞銀證券入選8月證券公司“白名單”。

2021年9月5日,證監會表示目前已有摩根大通、瑞銀證券、富達等11家外資控股或全資證券基金期貨公司相繼獲批,其中有4家落戶北京。

方星海副主席在講話中談到,市場開放不斷深化。證監會持續拓展和深化境內外市場互聯互通機制,豐富外資參與A股市場的投資渠道:符合條件的科創板股票正式納入滬深港通標的,滬倫通機制穩定運行;QFII新規落地實施,投資範圍擴大至商品期貨、商品期權、股指期權等。外資高度關注和認可不斷開放的中國資本市場,保持穩步流入A股市場的總態勢。2021年1至10月,境外投資者通過QFII、滬深股通等渠道累計淨流入約2409.76億元。截至2021年10月末,外資持有A股流通市值3.67萬億元,佔比約4.97%。

中國券商在本土發展時間較長,具有較爲豐富的資金以及龐大的客戶羣體,但在合規意識、創新業務能力和經營管理模式等方面,相較外資券商來說,仍有發展空間。因此,證監會加大外資券商的引入有望倒逼整個證券行業轉型升級。

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