近年來，隨着私募行業發展不斷提速，監管趨嚴態勢也愈發明顯。

近日，中國證券投資基金業協會（下稱“中基協”）一口氣發佈了5篇《紀律處分決定書》，涉及中科傑銳、融泰匯通、厚道資產、厚興投資、乾堃資產等5傢俬募管理人，以及相關8名私募高管。

其中，中科傑銳和融泰匯通由於法定代表人或總經理向投資者承諾保本和保收益，均被撤銷了私募基金管理人登記，同時其高管紛紛被取消基金從業資格。

業內人士直言，私募近年來發展迅猛，但私募管理人數量的迅速增加，也帶來了諸多行業亂象。因此，有效的行業規範不能缺席，同時私募管理人也需要提升自查能力。

兩傢俬募直接被註銷

中小型私募承諾保本或者保收益的潛規則，受到了監管的嚴厲處置。

1月13日，中基協發佈的紀律處分決定書顯示，深圳市中科傑銳投資管理有限公司存在兩大違規行爲：

一是公司法定代表人向其他私募基金管理人的投資者承諾保本保收益。

2020年1月7日，中科傑銳法定代表人李萍萍向深圳前海正帆投資管理有限公司（已在協會登記爲私募基金管理人）管理的“方際正帆1號私募證券投資基金”“正帆順風2號私募證券投資基金”的某投資者簽署《承諾函》，約定由李萍萍與深圳市融泰匯通投資有限公司總經理李祥向其承諾“投資基金未來能夠收回本金並獲得年化10%的投資收益”。

二是中科傑銳不配合協會自律檢查，且已不在協會登記的辦公地辦公。

2021年4月，在協會現場檢查過程中，中科傑銳僅讓總經理助理易楚一名員工到場接受檢查。協會檢查組通過電話、請易楚口頭轉達等方式多次要求李萍萍配合檢查，李萍萍或是不接電話，或是由易楚轉告檢查組不方便接受檢查。協會在現場檢查中發現該公司已不在資產管理業務綜合報送平臺登記的辦公地址辦公。

對此，中基協決定作出“撤銷中科傑銳私募基金管理人登記”的紀律處分。同時，取消李萍萍的基金從業資格。

無獨有偶，另一家深圳私募——融泰匯通投資有限公司也存在類似的違規行爲，即公司總經理向其他私募基金管理人的投資者承諾保本保收益，且公司不配合協會自律檢查，已不在協會登記的辦公地辦公。

對此，中基協決定取消融泰匯通會員資格，撤銷其私募基金管理人登記。同時，融泰匯通的法定代表人、合規風控負責人、執行董事石陽，還有公司總經理、投資總監李祥，以及公司風控總監何承合，收到了中基協的紀律處分決定書，中基協決定取消石陽、李祥的基金從業資格，要求何承合參加強制培訓。

“中小型私募之前經常把承諾保本或者保收益當作潛規則，因爲這樣可以募集到更多資金，這無疑是違規的。近年來隨着監管趨嚴，因承諾保本而受處罰的私募有所增多。”一位業內人士表示，根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十五條規定，私募基金管理人、私募基金銷售機構不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

嚴監管態勢下私募加強自查

除了承諾保本或者保收益，向非合格投資者募集資金、公開推介產品、私募基金產品備案信息與實際不符也是常見的私募違規行爲。如今在嚴監管態勢下，違規行爲生存空間急速壓縮。

比如，浙江厚興股權投資基金管理有限公司存在委託不具備資質的機構募集私募基金，未合理審慎審查私募基金合格投資者標準，未向投資者披露可能存在利益衝突等影響其合法權益的重大信息，以及未按規定更新機構誠信信息四大違規事實，因此被暫停受理私募產品備案6個月。

與此同時，上海乾堃資產管理有限公司因存在公司網站未設置特定對象確定程序宣傳推介私募基金、宣傳私募基金產品的預期收益以及登記備案信息更新不及時三大違規行爲被暫停私募產品備案12個月。

厚道資產則因存在向非合格投資者募集資金、私募基金產品備案信息與實際不符、私募基金產品未按規定及時備案等六大違規行爲被暫停受理私募產品備案6個月。

近年來，私募行業的監管日漸嚴格，風險化解工作明顯提速。

今年1月17日，證監會系統2022年度工作會議就提出，要穩步推進私募基金風險分類整治。深入開展“僞私募”“僞金交所”整治，加強分工協作，消除監管真空。

滬上一位私募研究員表示，監管的加強對於明確私募行業發展方向和保護投資者利益是必要的，從中長期來看，嚴監管有利於樹立私募基金在投資者中的良好形象，引導行業良性發展。

記者採訪獲悉，在監管加碼的同時，私募管理人也在馬不停蹄提升自我覈查能力。

一家百億級量化私募人士透露：“今年公司新招聘了一位合規總監，從業經歷非常豐富。私募發展到如今這個狀態，合規底線已經是私募的生命線了，若要健康、長期發展，公司合規一定要做到滴水不漏。據我瞭解，很多百億級私募在合規層面都加大了投入。”

“我現在和公司員工反覆強調，千萬要合規，不管是產品募集、備案和管理的過程，還是淨值披露環節，都要嚴格按照規定進行。現在行業監管嚴格，而且公司是百億級私募，一旦出現違規風險，不僅會影響公司的品牌，還可能對投資人造成傷害。”滬上某去年新晉百億級私募創始人直言。