財聯社（深圳，記者 黃靖斯）訊，輔導狀態雙雙變更，兩券商IPO上市“進度條”再度刷新。

1月21日，隨着輔導機構相繼披露最新一期輔導工作報告，華寶、華金證券的上市輔導狀態先後變更爲“輔導備案”。華寶證券於2021年3月進入上市輔導期，由中金公司“護航”；華金證券則於2020年3月接受中信證券IPO輔導，至此其輔導期已近兩年。

2022年來證券公司A股IPO熱度不減，財信證券“闖關”A股也傳來喜訊。記者獲悉，財信證券已於近日開啓上市輔導。財信證券本次IPO輔導機構爲華創證券，計劃輔導期爲2022年1月-4月，若無意外，公司最快將於4月向證監會提交IPO申請材料。彼時，財信、方正、湘財3家湖南本土券商A股聚首指日可待。

星礦數據顯示，目前至少有11家券商正謀求A股上市，除上述3家券商外，還包括渤海證券、信達證券、萬聯證券、東莞證券、國開證券、華龍證券、首創證券和東海證券，其中東莞證券、萬聯證券、信達證券、首創證券、渤海證券已進入排隊流程。

華寶證券輔導期內高管頻變動

中金公司同期披露的輔導工作進展報告顯示，華寶證券輔導期內計劃執行情況良好，下一階段，中金公司將繼續輔導公司以進一步加深和強化規範運作意識、提高規範運作水平，並持續完善內核、輔導驗收及上市申報所需各項文件。

值得注意的是，輔導期內華寶證券高管調整動作頻頻，董事長、總裁雙雙變更。2021年7月23日，華寶證券原總裁劉加海履新公司董事長，原副總裁熊偉履新華寶證券總裁兼任財務負責人。與此同時，宋學文也於近期新任公司首席信息官，惠飛飛履新首席風險官、合規總監，此外新增任權副總裁的職務，職務變更後任權擔任副總裁、董事會祕書。

華寶證券成立於2007年，註冊地爲上海，註冊資本40億元，爲中國寶武旗下證券公司，股東華寶投資和華寶信託分別持股83.07%和16.93%。2021年3月5日，華寶證券改制完成後正式開啓IPO上市計劃，隨後於3月12日進入上市輔導期，由中金公司“護航”。

業務方面，量化服務體系和互聯網特色是華寶證券兩大特色引擎，其LTS系統爲業內第一家較有競爭力的極速交易系統。2021年以來，公司持續推進量化系統建設，在基礎環境、低延時線路和設備、軟件功能等多方面整合優化；在互聯網平臺上新增百億量級分鐘歷史行情服務，優化消息中心架構，打造智能交易和智能投顧服務。

據中證協披露，2021年上半年，華寶證券營收爲4.58億元，排名全行業82名；淨利潤爲0.9億元，排名第90。作爲中小券商梯隊的一員，華寶證券近年來不斷擴寬賽道，轉型突圍步伐不小。2020年12月，證監會批覆了華寶證券保薦業務資格；2021年1月，協會發布公告，新增華寶證券爲場外期權業務二級交易商；同年5月，證監會公佈的首批證券公司“白名單”中，華寶證券在列；7月，華寶證券獲批基金投資顧問業務試點資格。

華金證券控股權易手引關注

幾乎在同一時間，證監會也更新了華金證券的IPO進度條。

由中信證券出具的輔導工作進展報告顯示，華金證券目前已建立了較爲成熟有效的內部控制

制度體系，但於執行過程中仍存在完善和提高的空間。目前，公司內部控制體系運行狀況良好。

華金證券註冊地爲上海，註冊資本34.5億元，前身爲2000年9月成立的上海久聯證券。2016年12月，華金證券完成股份制改制，2020年3月，華金證券擬首次公開發行股票並接受上市輔導，輔導機構爲中信證券，輔導期至今已接近兩年。

輔導期內，華金證券的控股權易手曾引發關注。2021年2月26日，證監會覈准珠海華髮投資控股集團有限公司通過無償劃撥的方式，從其全資子公司珠海鏵創投資管理有限公司子公司手中接過了華金證券79.01%的股權。這也意味着，代表珠海國資委的珠海華髮成爲華金證券的直接控股股東。

業績方面，華金證券一直以來高度依賴投行與自營兩大業務板塊，公司整體收入在同行排名中亦不具備優勢。按協會口徑，華金證券2021年上半年營收爲3.65億元，淨利潤爲0.63億元，排名均在90名開外；相比之下，公司投行與自營業績相對突出，投行同期收入1.37億元，排名第53，投資收益爲1.55億元，排名第63。

隨着新總裁的加盟，華金證券各業務突圍值得期待。12月28日，有着23年從業經驗的“投行老將”燕文波出任華金證券總裁一職。除投行之外，加大科技投入，發力財富管理業務、資管業務等，在財富管理時代實現業務協同，或都將是華金證券的業務發力點。

財信證券“闖關”A股跑出“加速度”

繼月初完成改制後，財信證券IPO已“快馬加鞭”進入輔導期，和方正證券、湘財證券2家湖南本土券商A股聚首指日可待。

近日，證監局發佈了《關於財信證券股份有限公司首次公開發行股票並上市輔導備案報告》。報告顯示，財信證券註冊資本66.98億元，法定代表人爲劉宛晨，公司第一大股東爲湖南財信投資控股有限責任公司，持股比例爲96.49%。

財信證券本次IPO輔導機構爲華創證券，計劃輔導期爲2022年1月-4月，若無意外，公司最快將於4月向證監會提交IPO申請材料。其具體輔導計劃包括，2月至3月，公司將針對前期發現的問題制定整改方案，進行整改，並且將對接受輔導人員進行集中培訓。同年4月，財信證券將進一步完善輔導工作，進行考覈評估，做好首次公開發行股票申請文件的準備工作。

從增資、更名到改制、輔導，財信證券IPO“備戰”有條不紊地推進中。2020年財信證券相繼完成了更名和增資兩項大動作。2020年11月，財信證券採取老股東同比例增資的方式進行增資擴股，合計增資25億元。增資擴股完成後，公司註冊資本達53.09億元，資本實力再上臺階。2022年1月2日，財信證券完成股份制改制，此舉被看作是公司推進上市的重要信號。

截至目前，財信證券仍未公佈2021年財報。據其2020年報披露，公司（合併口徑）全年實現營業收入21.06億元，同比增長34.80%，淨利潤5.29億元，同比增長29.98%。其中，經紀業務（含信用業務）實現收入12.42億元，同比增長 27.11%。自營投資業務實現收入4.32 億元，同比增長31.06%。投資銀行業務實現收入3.11 億元，同比增長16.07%。

近年來，財信證券正致力打造股債雙優的投行“名片”。2021年，其股權業務取得突破，成功保薦五新隧裝，助力其成爲精選層第二家掛牌湘企及北交所首批上市企業，同時儲備了一批精選層企業；此外投行債券承銷693億元，同比增長36%，其中綠色債、扶貧債規模39億元。企業債券方面，根據Wind資訊，公司2021年度完成企業債券主承銷27只，同比增長58.8%，承銷金額128.65億元，同比增長46.2%，行業排名提升至第11位。