原標題：信披違規 主動撤銷IPO！這家頭部券商和兩保代領罰單 去年業績淨利大增35%

來源：券商中國

摘要

【信披違規 主動撤銷IPO！這家頭部券商和兩保代領罰單 去年業績淨利大增35%】作爲力同科技的保薦人，國泰君安也遭到了監管的處罰。在1月21日披露的文件中，證監會指出，國泰君安及王安定、邢永哲在保薦力同科技股份有限公司首次公開發行股票並上市過程中，未勤勉盡責對發行人主要客戶環球佳美與客戶法力盈的關聯關係履行充分的核查程序併合並披露相關信息，涉訴專利涉及產品金額前後披露不一致且差異大，對發行人相關流水覈查存在依賴發行人提供資料的情形。（券商中國）

證監會1月21日發佈消息，對力同科技股份有限公司在申請首次公開發行股票並上市過程中，存在未合併披露主要客戶關聯方，涉訴專利涉及產品金額前後披露不一致且差異大的事項出具警示函。

同時，因在力同科技股份有限公司保薦過程中未勤勉盡責，國泰君安及項目保薦人王安定、邢永哲被證監會出具警示函。

國泰君安1月21日也發佈了業績快報，公司2021年實現歸屬於上市公司所有者的淨利潤爲150.13億元，同比增長34.98%。

信披違規，折戟IPO

1月21日，證監會發布了《關於對力同科技股份有限公司採取出具警示函監管措施的決定》，證監會在文件中披露，經查，發現該公司在申請首次公開發行股票並上市過程中，存在未合併披露主要客戶關聯方，涉訴專利涉及產品金額前後披露不一致且差異大的事項。證監會決定對該公司採取出具警示函的監督管理措施。

此前披露的招股書顯示，力同科技是一家集無線通訊產品研發、生產、銷售和服務爲一體的高新技術企業， 主要產品包括專網通信芯片及模塊、專網通信終端、射頻功放、系統設備及軟件等，是行業內爲數不多的涵蓋從芯片設計到整機制造，從終端設備到雲端控制的完整產業鏈的企業。

2020年7月6日，深交所受理了力同科技的上市申請，保薦機構爲國泰君安。2021年3月18，力同科技通過創業板首發上市申請，並在5月23日正式向證監會提交了註冊申請。

但是力同科技的上市之路基本到此爲止。2021年12月1日，公司和保薦機構國泰君安向證監會提交了申請，主動要求撤回註冊申請文件。證監會在2022年1月4日同意了其請求。力同科技的IPO狀態也在1月7日變爲終止註冊。

從最終的結果來看，力同科技折戟IPO之路的原因很可能是其信披違規。

國泰君安及兩保代被罰

事實上，其信息披露中隱藏的問題在創業板上市委審覈的過程中已經逐步暴露。在創業板上市委 2021年第16次審議會議結果公告中，上市委雖然給出了符合發行條件、 上市條件和信息披露要求的建議，但是也要求公司說明在與寶鋒電子長期業務合作的情況下，仍通過經銷商銷售的必要性及商業合理性以及與寶鋒電子的合作是否具有穩定性及可持續性。

同時，上市委指出，力同科技及其子公司存在 6 項專利涉及請求宣告無效審查，其中泉州力同擁有的“ZL200710077178.6 一種集成對講模塊及基於該模塊的對講系統”發明專利權已被國家知識產權局作出宣告無效的決定。要求公司說明泉州力同發明專利在公司主要產品中的地位和作用，是否屬於核心專利，被宣告無效對公司相關產品生產及客戶訂單獲取是否構成重大不利影響；其他專利無效審查的進展情況，如被宣告無效，是否對公司的持續經營產生重大不利影響；公司的核心專利是否存在侵權情形。並保薦人代表發表明確意見。

但是最終，力同科技還是向證監會提交了註冊申請並且遭到了處罰。

作爲力同科技的保薦人，國泰君安也遭到了監管的處罰。在1月21日披露的文件中，證監會指出，國泰君安及王安定、邢永哲在保薦力同科技股份有限公司首次公開發行股票並上市過程中，未勤勉盡責對發行人主要客戶環球佳美與客戶法力盈的關聯關係履行充分的核查程序併合並披露相關信息，涉訴專利涉及產品金額前後披露不一致且差異大，對發行人相關流水覈查存在依賴發行人提供資料的情形。

證監會決定對國泰君安及王安定、邢永哲採取出具警示函的監督管理措施。

國泰君安1月21日晚間也發佈了2021年業績快報。公告顯示，2021年，公司預計實現營業收入426.69億元，同比增長21.22%；實現歸屬於上市公司所有者的淨利潤爲150.13億元，同比增長34.98%。

對於業績的增長，國泰君安表示，根據統計顯示，2021年，上證指數上漲4.8%，中債總淨價（總值）指數上漲2.23%；滬深兩市股票基金交易額同比增加25.33%，A股市場IPO承銷額同比增加25.48%。公司堅持“強基固本、穩中求進”總基調，按照“綜合化服務、數字化經營、國際化佈局、集團化管控”的工作總要求，堅持向改革要動力、向人纔要活力、向管理要效率、向創新要發展，深入推進綜合改革，持續優化戰略佈局，主動把握市場機遇，推動各項主營業務穩健增長，取得較好經營業績。