記者|陳靖

因在力同科技股份有限公司(力同科技)保薦過程中未勤勉盡責,國泰君安及項目保薦人王安定、邢永哲領了罰單。

1月21日,證監會對力同科技出具警示函。經查,證監會發現該公司在申請首次公開發行股票並上市過程中,存在未合併披露主要客戶關聯方,涉訴專利涉及產品金額前後披露不一致且差異大的事項。

最終,證監會決定終止對力同科技的創業板股票發行註冊程序。與此同時,因在力同科技保薦過程中未勤勉盡責,國泰君安及兩名項目保薦人也難辭其咎。

公開資料顯示,力同科技是一家集無線通訊產品研發、生產、銷售和服務爲一體的高新技術企業,主要產品包括專網通信芯片及模塊、專網通信終端、射頻功放、系統設備及軟件等。

2020年7月6日,深交所受理了力同科技的上市申請,保薦機構爲國泰君安。2021年3月18日,力同科技通過創業板首發上市申請,並在當年5月23日正式向證監會提交了註冊申請。

根據創業板上市委2021年第16次審議會議結果公告,上市委對力同科技給出了符合發行條件、上市條件和信息披露要求的建議,但是也要求公司說明在與寶鋒電子長期業務合作的情況下,仍通過經銷商銷售的必要性及商業合理性以及與寶鋒電子的合作是否具有穩定性及可持續性。

在專利方面,上市委發現,力同科技及其子公司存在6項專利涉及請求宣告無效審查,其中泉州力同擁有的一項發明專利權已被國家知識產權局作出宣告無效的決定。

上市委要求力同科技說明上述泉州力同發明專利在公司主要產品中的地位和作用,是否屬於核心專利,被宣告無效對公司相關產品生產及客戶訂單獲取是否構成重大不利影響等。

2021年12月1日,力同科技和國泰君安一同向證監會提交了申請,主動要求撤回註冊申請文件。

2022年1月4日證監會同意了其請求,終止註冊。

2022年1月21日,證監會對力同科技出具警示函。證監會表示,經查,發現力同科技在申請首次公開發行股票並上市過程中,存在未合併披露主要客戶關聯方,涉訴專利涉及產品金額前後披露不一致且差異大的事項。

對於力同科技的保薦人,證監會指出,國泰君安及王安定、邢永哲在保薦力同科技股份有限公司首次公開發行股票並上市過程中,未勤勉盡責對發行人主要客戶環球佳美與客戶法力盈的關聯關係履行充分的核查程序併合並披露相關信息,涉訴專利涉及產品金額前後披露不一致且差異大,對發行人相關流水覈查存在依賴發行人提供資料的情形。

證監會最終決定,對國泰君安及王安定、邢永哲採取出具警示函的監督管理措施。

同日,國泰君安發佈了2021年業績快報。公告顯示,2021年,公司預計實現營業收入426.69億元,同比增長21.22%;實現歸屬於上市公司所有者的淨利潤爲150.13億元,同比增長34.98%。

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