上證報中國證券網訊（記者 劉禮文）隨着“股市黑嘴”“非法薦股”“場外配資”手段不斷翻新，形式更加隱蔽，監管部門持續遞進加大整頓力度，“重拳”揮向這類違法活動。

在“5·15全國投資者保護宣傳日”之際，記者從上海證監局瞭解到，在證監會的正確領導下，該局堅持以“零容忍”態度，着力將轄區資本市場投資者保護各項活動全面納入依法監管的軌道，持續嚴厲打擊股票場外配資、“黑嘴”非法薦股等各類非法證券期貨活動，並已取得一系列積極成效。

上海證監局表示，總體上看，上海轄區的涉非活動風險趨於收斂，未出現體系化、規模化的非法證券期貨活動。2021年，上海轄區新增涉非線索數量180餘件，同比減少25.4%，涉及工商註冊企業96家，同比減少33.6%。

從線索結構來看，2021年，上海新增股票場外配資及非法薦股類線索數量明顯下降。其中，新增股票場外配資線索數量12件，同比減少31.9%；新增非法薦股線索數量45件，同比減少22.1%。

當前，“股市黑嘴”“非法薦股”等非法證券期貨活動呈現點多面廣特點，具有較強的迷惑性和隱蔽性。上海證監局以打防結合、預防爲主爲打非工作原則，緊密聯繫上海市打非協作成員單位，從規範清理涉非信息、覈查打擊涉非案件、創新開展防非宣傳等方面，加強源頭防控，全面提升投資者防非意識。

爲投資者營造良好的投資環境，必須持續壓縮非法證券期貨活動的網絡生存空間。2021年，上海證監局聯合上海市委網信辦、上海市通信管理局、上海市市場監管局對轄區涉非網絡信息、涉非網站APP、涉非廣告進行全面清理，累計約談涉非廣告媒體5家、關閉處置違法網站（APP）86個，下架音視頻專輯、節目3000餘個，處置違法違規賬號8000餘個，查刪攔截有害信息4.1萬餘條。

同時，上海證監局嚴格按照中辦、國辦《關於依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，堅持零容忍要求，從嚴執法，努力做到打早打小、露頭就打。2021年，上海證監局累計查處涉非線索200餘件，摸排覈查涉非企業90餘家，向公安機關移送了一批重要線索，支持、推動公安機關立案查處涉及非法證券期貨類案件近百件，抓捕200多名犯罪嫌疑人，涉案金額近40億元，對轄區內場外配資、非法薦股等非法證券活動形成有力震懾。

“上海厚成特大場外配資案”即爲其中的典型案例。2020年，上海證監局在分析涉非線索時發現，上海厚成網絡科技中心（有限合夥）（以下簡稱“上海厚成”）關聯的銀行賬戶短時間內有200多筆現金入賬，同時關聯的證券賬戶經常出現一秒鐘之內發生多筆委託情況，顯示出企業存在非法經營股票場外配資的重大嫌疑。

上海證監局立即將有關線索及證據材料移送至上海市公安局經偵總隊立案偵查。經查，自2018年10月起，犯罪嫌疑人張某、牛某等人註冊成立上海厚成，在沒有任何證券經營資質的情況下，提供1比3到1比10的配資槓桿，通過互聯網、電話宣傳等方式招攬投資者從事證券交易，上海厚成則收取月息1%至6%不等的配資利息。直至案發，該團伙累計收取2000餘名投資者共計9000餘萬元保證金，非法證券交易金額超過21億元。目前，該案的6名犯罪嫌疑人已經被檢察院提起公訴。

爲強化投資者保護意識和倡導理性投資文化，上海證監局通過發揮上海投保聯盟宣傳平臺優勢，將防非宣傳與投資者教育工作深度融合，廣泛發動地方政府、新聞媒體、高等院校、金融機構、上市公司、投教基地等單位聯合開展防非宣傳活動，2021年全年累計覆蓋投資者上億人次。

相關行業人士表示，從投資者角度來看，從事證券期貨基金業務需要具備經營資質，但從目前處理的投訴舉報情況來看，許多投資者尚未形成這一認識，讓假冒持牌機構的不法分子以可乘之機，損害了證券期貨基金行業形象。因此，投資者一方面應主動選擇正規持牌機構，自覺遠離違法活動；另一方面應提高投資風險意識，認識到“賺快錢、高收益、低風險”並不符合客觀投資規律。一旦遭遇非法證券期貨投資行爲，投資者應該拿起法律“武器”維護自身利益。