今日A股成交併未火爆,卻又有兩家券商交易系統突發故障。

5月16日早上開盤後,陸續有投資者反饋稱商證券交易系統再次出現故障,無法正常登錄系統,至9點43分左右,系統恢復正常,券商中國記者嘗試可正常登陸。對此,招商證券迴應稱:“今早招商證券交易系統部分客戶登陸出現異常,目前已恢復正常,對此深感抱歉。若您有任何疑問,請與您的投資顧問或客戶經理聯繫。”

幾乎同一時間,又有不少投資者爆料稱,華西證券APP出現故障,交易頁面出現系統提示:“後臺系統繁忙,請求被取消,請稍候重試!”5月16日下午,華西證券向券商中國記者表示,上午收到少數客戶的反饋,出現登錄異常,該公司立即啓動應急處置,該故障很快得到排除。

值得注意的是,這已經是3月以來,第三次出現券商交易系統故障,至少涉及4家上市券商。其中,招商證券此前曾在3月14日出現集中交易回報系統出現處理延遲等故障。而監管機構近來也開始針對券商交易系統安全問題進行重點關注。

招商證券股票賬戶無法登錄

5月16日早上開盤後,陸續有投資者反饋稱招商證券交易系統再次出現故障,無法正常登錄系統。

一些投資者表示,因未能及時賣出股票,遭遇投資損失,希望能夠得到賠償。另有投資者表示準備更換券商。還有自稱是招商證券工作人員的網友,對此事可能帶來的客戶流失表示擔憂。

至9點43分左右,系統恢復正常,記者試驗可以正常登錄。

隨後,招商證券在其官方微博公開回應稱,今早招商證券交易系統部分客戶登陸出現異常。目前已恢復正常。“對此我們深感抱歉。若投資者有任何疑問,可與投資顧問或客戶經理聯繫,或致電95565,我們將盡全力爲您服務。”

值得注意的是,這並不是招商證券近期第一次出現交易系統故障。

3月14日開盤後,陸續有網友反映招商證券交易系統出現系統故障,包括交易頁面無法成交,無法撤回等問題。招商證券次日迴應稱,該故障系集中交易回報系統出現處理延遲等故障,導致部分客戶未能及時收到成交回報信息、撤單交易受影響。

深圳證監局也因此在4月2日發文指出,招商證券在2022年3月14日的網絡安全事件中,存在變更管理不完善,應急處置不及時、不到位等問題,故決定對其採取責令改正的行政監管措施。

華西證券系統繁忙

同樣是5月16日早盤,也不少投資者爆料稱,華西證券APP出現故障,頁面出現系統提示:“後臺系統繁忙,請求被取消,請稍候重試!”

下午收盤後,華西證券迴應券商中國記者採訪稱,5月16日上午,其收到少數客戶的反饋,出現登錄異常,公司立即啓動應急處置,該故障很快得到排除。華西證券強調,“我司高度重視網絡安全,高度重視投資者服務,將進一步加強科技投入,進一步提升應急處理能力和水平,讓投資者的交易更順暢、更安全”。

不過,雖然華西證券交易系統頁面提示“後臺系統繁忙”,但實際上當日A股成交量並不算高。Wind 數據顯示,5月16日當天A股成交量爲747.13億股,成交金額爲7865.92億元,相比此前幾個交易日並未出現明顯增加。

有市場人士對此調侃,“這是成交量太低,系統習慣了萬億,幾千億不太適應麼?”

交易系統緣何故障頻出?

除招商證券因交易系統故障而在日前被監管關注外,4月7日,首創證券也因2021年5月發生集中交易系統部分中斷,遭北京證監局採取責令改正監管措施的決定。

2021年5月18日,首創證券發生集中交易系統部分中斷,影響交易時間合計約20分鐘,達到較大信息安全事件標準。事後發現,首創證券信息技術部門有關人員在應急處置過程中刪除相關日誌及數據庫信息,且未進行備份,導致始終無法確定本次信息安全事件的真實原因,該公司在第一次報告中未如實報告應急處理不當的情況。

彼時,首創證券向券商中國記者回應稱,公司高度重視本次事件,在事件發生後立即成立了應急處置及整改工作小組,在北京證監局要求下完成了該事故的自查和整改。下一步將按照北京證監局相關要求對信息系統進行全面自查,加強信息系統安全保障管理及信息技術人員培訓,提高信息系統運維能力,儘量杜絕此類事件的再次發生。

近期多家券商交易系統接連出現故障,再次爲證券行業敲響了警鐘。

券商交易系統通常在牛市時更容易出現故障,原因是交易量出現高潮時,由於交易系統設計容量不足,就會偶發系統宕機事件。比如2015年在牛市高潮時,滬深兩市一天的交易量超過兩萬億,當時就有數家券商交易系統出現短暫宕機。

不過,此類問題雖然常見,卻並不難處置,通常臨時擴容就可以迅速解決這一問題。隨着近幾年券商IT投入加大,並吸取了此前業內發生的多次過載宕機事件經驗,由於系統容量不足導致的交易系統故障近來較少發生。

但與此同時,另一類交易系統風險開始逐漸冒頭。據券商中國記者瞭解,過去不少證券公司早期使用的交易系統通常是由多個外包商共同搭建的。過去交易量小,兼容問題並不突出,但如今在交易系統不斷升級的過程中,早期的各類隱患逐漸顯現。

事實上,不少證券公司早期使用的網絡基礎架構,如今已跟不上技術升級需要,但重新搭建系統又難度過大、成本過高。尤其部分券商由於併購、架構升級等,存在多個交易系統並行的情況,運維難度更是大幅增加。券商交易系統的升級改造,仍然任重道遠。

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