澎湃新聞記者 孫燕

因在IPO項目中未勤勉盡責履行持續督導職責,英大證券被監管點名通報。

5月17日,廣東證監局官網發佈對英大證券有限責任公司(簡稱“英大證券”)採取責令增加內部合規檢查次數措施的決定。

決定書顯示,經查,英大證券作爲廣東松煬再生資源股份有限公司(簡稱“松煬資源”)首次公開發行股票持續督導保薦機構,未勤勉盡責履行持續督導職責,未發現松煬資源在2019年至2020年期間存在關聯交易未審議且未披露、違規使用募集資金,以及2019年度內部控制存在重大缺陷且與披露的有關內控評價信息不符等情形。

因此,英大證券出具的《關於廣東松煬再生資源股份有限公司2019年度募集資金存放與使用的專項覈查意見》《關於廣東松煬再生資源股份有限公司2019年度持續督導現場檢查報告》《關於廣東松煬再生資源股份有限公司2019年持續督導年度報告書》以及《關於廣東松煬再生資源股份有限公司2020年度持續督導現場檢查報告》等文件均未真實、準確反映松煬資源上述違規問題。

對此,廣東證監局決定對英大證券採取責令增加內部合規檢查次數的監管措施。

具體而言,廣東證監局責令英大證券在監管措施決定下發之日起6個月內,每2個月開展一次內部合規檢查,全面檢查公司保薦業務制度體系建立、保薦代表人持續培訓制度執行和相關問題的規範整改工作落實情況,定期對保薦業務內部控制的有效性進行全面評估,保證保薦代表人、項目協辦人及其他保薦業務相關人員勤勉盡責,嚴格控制風險,提高保薦業務質量。根據檢查情況切實完善管理制度和內部控制措施,並在每次檢查後10個工作日內向該局報送合規檢查報告。該局將視情況對英大證券的整改情況組織檢查驗收。

英大證券官網顯示,該公司成立於1996年,是國家電網有限公司旗下的全牌照綜合性證券公司

國網英大(600517)2021年年報顯示,英大證券在2021年實現營業總收入14.94億元,同比(較上年同期)增長21.59%,實現淨利潤4.11億元,同比增長28.56%。

其中,英大證券在2021年實現投資銀行業務收入4919.13萬元,同比增長147.11%。此次因IPO項目未勤勉盡責被責令增加內部合規檢查次數,也將給英大證券投行業務發展敲響警鐘。

東北證券研報指出,2021年券商收投行罰單達78張,在全年266張罰單中佔比近三成。投行業務處罰多與券商IPO業務相關,包括對發行人覈查不充分、內部控制有效性不足、未勤勉盡責督促發行人等。

“從券商公司管理角度出發,機構在項目的立項、內核過程中發現問題,就需要建立更爲完善的風險約束機制和項目審覈機制。”東北證券進一步指出。

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