來源:中國證券報

違反公序良俗、損害行業形象和聲譽將被記錄在證券行業執業聲譽信息庫!

5月20日,中國證券業協會(下稱中證協)發佈《證券行業誠信準則》(下稱《誠信準則》)及《證券行業執業聲譽信息管理辦法》(下稱《管理辦法》),擬建立證券行業執業聲譽信息庫,將執業聲譽信息納入執業聲譽激勵約束機制並實施自律管理,強化守信激勵和失信懲戒,明確將機構及其工作人員的誠信狀況納入執業聲譽激勵約束機制。

中證協表示,下一步將督促行業機構及其工作人員落實規則相關要求,進一步規範統一相關聲譽信息的錄入採集標準,建設行業執業聲譽歸集展示平臺,完善從業人員初始水平登記與持續執業記錄並重的自律管理體系,強化行業機構及其工作人員的誠信自律和聲譽約束。

表彰獎勵、違法處罰信息均被記錄

《管理辦法》明確,中證協建立證券行業執業聲譽信息庫,將自律管理對象的執業聲譽信息納入執業聲譽激勵約束機制並實施自律管理。執業聲譽信息包括基本信息、誠信信息和其他執業聲譽信息。

具體來看,誠信信息包括表彰獎勵信息和違法失信信息。中國證監會及其派出機構作出的行政處罰、市場禁入決定和採取的監督管理措施,證券期貨市場行業組織實施的紀律處分措施和法律、行政法規、規章規定的管理措施,拒不履行已達成的證券期貨糾紛調解協議等均屬於違法失信信息。

其他執業聲譽信息包括其他正面信息和其他負面信息。值得關注的是,其他負面信息中還包括違反公序良俗或者損害行業形象和聲譽的其他情況。

此外,券商對其工作人員作出的,與證券業務有關且違法違規或者違反公司內部規定,涉及降級降職、免職撤職、解除勞動合同或委託合同、解聘、勸退、辭退、開除等內部處分處理決定均在其他負面信息範疇。

部分執業聲譽信息查詢需申請

效力期限內的執業聲譽信息根據性質分爲公開信息和有限公開信息。任何機構或者個人可以通過協會網站查詢公開信息。除公開信息之外的執業聲譽信息爲有限公開信息。

對於有限公開信息的查詢,《管理辦法》也做出了規定,券商可以通過執業聲譽信息庫直接查詢本機構以及本機構工作人員的執業聲譽信息,券商的從業人員可以通過執業聲譽信息庫直接查詢本人的執業聲譽信息;券商擬查詢其他機構或者人員執業聲譽信息的,應當通過執業聲譽信息庫提交查詢申請表、查詢對象書面同意文件等申請查詢。

證監會及其派出機構、證券期貨市場行業組織、相關金融監管部門和司法部門等可以依法向中證協查詢券商及從業人員的執業聲譽信息。

此外,中證協保留執業聲譽信息查詢記錄,但查詢公開信息的除外。查詢記錄包括執業聲譽信息的查詢主體、查詢對象、查詢內容、查詢原因、查詢用途、查詢時間等情況。查詢記錄自該記錄生成之日起保存10年。

加強內部誠信管理的責任和機制

再來看《誠信準則》,其明確了誠信基本義務,具體指行業機構及其工作人員對投資者及行業、對客戶、配合監管和自律管理的義務。其中,機構及其工作人員應當尊重同行,公平競爭,禁止商業賄賂;不以惡性壓價、支付回扣、虛假宣傳,或者貶損、詆譭其他機構等不正當手段招攬業務;不發表不當言論,貶損、詆譭其他同行,損害同行聲譽和利益。

《誠信準則》要求機構應加強內部誠信管理的責任和機制,承擔誠信文化建設、誠信從業風險防控主體責任,機構主要負責人是落實誠信從業管理職責的第一責任人,要求將誠信建設嵌入日常經營管理活動和制度建設中,推動誠實守信成爲行業共同的價值追求和自覺行動。

最後,中證協根據機構及其工作人員誠信狀況建立守信激勵和失信約束機制,開展分類分層自律管理和提供服務;探索建立業務辦理信用承諾制度,機構及其工作人員應當保證相關承諾文件的真實、準確、完整,不得違反對協會提交的承諾。

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