5月26日，深圳證監局發佈了最新一期《證券期貨機構監管通訊》，其中重點提示了交易系統功能缺陷風險和期貨互聯網營銷服務風險，並針對證券資管子公司資產證券化業務內控機制不健全、證券分支機構對微信羣信息管控不足、投資諮詢機構未按規定保存業務檔案等問題予以通報提示。

監管通訊數據還顯示，截至2022年3月，深圳轄區證券公司客戶資產17.53萬億元，期貨公司保證金餘額2237.07億元，基金公司管理公募基金規模6.28萬億元，專戶產品規模3.19萬億元。其中，專戶產品規模相比1月時大幅增加73.8%。

監管提示兩大機構風險

深圳證監局在監管通報中透露，近期轄區某公司發生個股期權交易系統無法交易的網絡安全事件。經排查，原因爲該公司個股期權某一次席交易系統的組合指令委託本地編號包含字母字符，而個股期權交易系統主席無法處理相應的帶字母字符的委託回報，導致系統出現應用異常。

對此，深圳證監局指出，轄區證券期貨經營機構應高度重視系統上線測試管理與應急處理工作，一方面加強系統上線測試，完善測試場景設計，擴大測試用例覆蓋範圍，充分考慮異構系統之間的相互影響，防範系統新版本潛在缺陷；一方面加強對技術人員培訓，增強對系統底層邏輯和運維管理的熟悉程度，提高應急處置能力。

另據統計，今年一季度，深圳證監局共接收針對轄區證券基金期貨經營機構的投訴件共1464件，環比增加606件。其中系統問題603件，佔比41.19%，主要投訴經營機構交易系統無法委託交易、盈虧或持倉等賬戶數據有誤等。

此外，深圳證監局還在日常監管中發現，部分期貨經營機構在開展互聯網營銷服務過程中存在不規範情形，如開戶鏈接不是公司官網，視頻直播人員無相關資格，視頻標題或內容使用誇大、誘導性用語，缺乏集中統一管理等。

對此，深圳證監局強調，轄區各期貨經營機構開展互聯網營銷要牢守底線，堅持合規經營。一是統一管理，健全內控機制，指定業務牽頭管理部門，制定互聯網營銷服務制度，建立事前審覈、事中監測、事後存檔抽查的閉環管理機制。二是規範執業，加強人員管理，從業人員要嚴格遵守執業行爲準則，堅守專業形象，自覺維護市場秩序，引導參與者合理利用期貨工具。三是注重投教，維護客戶權益，加強開戶審覈，做好互聯網客戶投教服務、風險揭示、規則講解等工作，切實保護好參與者權益。

三家機構合規問題領罰

除通報證券期貨機構經營風險外，深圳證監局還對近期的三起執法案件進行了案例通報，希望以此提醒更多機構自查自糾，避免類似事件再度發生。

一是某證券資管子公司資產證券化業務內控機制不健全被出局警示函。據查詢，該案例與深圳證監局4月18日對銀河金匯證券資管出具的行政監管措施決定書內容匹配。

深圳證監局在轄區公司債券和資產證券化業務年度現場檢查中，發現某證券資管子公司資產證券化業務存在以下問題：一是未設立專職質控團隊，個別承做人員參與內核表決工作，未由專門職能部門或團隊負責證券發行與承銷工作。二是部分項目盡職調查存在依賴發行人、第三方提供資料的情形：存續期管理對基礎資產質量變化情況、原始權益人持續經營情況關注不足。

針對上述問題，深圳證監局指出，“資產證券化是具有投資銀行特性的業務，證券資管子公司開展資產證券化業務，應按照證券公司標準嚴格落實《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》，督導業務和內控人員勤勉盡責，切實保障執業質量”。

二是某證券分支機構對微信羣信息管控不足被實施“雙罰”。經對比，該案例同深圳證監局3月11日對安信證券汕頭分公司出具的行政監管措施決定書內容相似。

深圳證監局表示，近期轄區某證券公司異地分公司投資顧問在公司微信羣發佈的股市相關預測，對行業、市場的評論意見不審慎，被轉發並對外傳播，引起媒體輿論廣泛關注。經覈查，該分公司未嚴格根據內部制度要求對微信羣消息進行監控管理，未對投資顧問相關執業行爲進行有效管控。

爲此，深圳證監局對該分公司採取出具警示函措施，對該投資顧問採取監管談話措施。並要求轄區各證券公司和投資諮詢機構應當引以爲戒，嚴格落實對投資顧問執業行爲和從業人員公開言論的管理，爲投資者提供專業、嚴謹的投資顧問服務，避免因不當言論引發輿論質疑、影響正常市場秩序。

三是某投資諮詢機構未按規定保存業務檔案被監管問責，該案例同深圳證監局4月25日對珞珈投資出具的行政監管措施決定書內容類似。

據悉，深圳證監局在日常監管中發現某投資諮詢機構未按規定保存部分客戶資料等業務檔案。故對該機構採取了責令改正措施。“業務檔案是證券期貨經營機構規範經營的基礎，轄區各行業機構應高度重視，嚴防業務留痕、檔案管理機制流於形式，確保各項業務開展有案可查。”深圳證監局表示。

深圳基金專戶規模大漲70%

值得注意的是，根據深圳證監局披露的最新數據，截至2022年3月，深圳轄區證券公司客戶資產17.53萬億元，期貨公司保證金餘額2237.07億元，基金公司管理公募基金規模6.28萬億元，專戶產品規模3.19萬億元。

對比1月數據，可以發現深圳轄區證券公司客戶資產減少了3.25%；期貨公司保證金餘額則增長了9.77%；基金公司管理公募基金規模增加了8.26%；而專戶產品規模卻從1.84萬億大幅增長73.8%，至3.19萬億元。

整體而言，截至3月底，深圳證券公司總資產爲2.79萬億元，雖在全國佔比僅爲25.42%，但累計淨利潤卻有85.22億元，全國佔比高達33.59%；基金公司總資產爲794.87億元，全國佔比約爲23.74%，但累計營業收入（管理費用收入）卻達到了90.14億元，全國佔比27.06%；而期貨公司方面，總資產爲2531.85億元，全國佔比16.94%，但累計營收和淨利潤的全國佔比卻分別爲13%和14.57%，均略低於總資產的全國佔比。

責編：王璐璐