記者|陳靖

深圳證監局《證券期貨機構監管通訊》（2022第3期）近期通報轄區內3起典型案例，包括交易系統缺陷、微信羣言論管控不足、投資諮詢機構未按規定保存業務檔案等。根據界面新聞記者比對發現，銀河匯金、安信證券、珞珈投資諮詢三家機構因爲上述類似情形而受到監管處罰。

第一則通告針對的是某證券資管子公司資產證券化業務內控機制不健全，被採取措施。

具體看來，深圳證監局在轄區公司債券和資產證券化業務年度現場檢查中，發現某證券資管子公司資產證券化業務存在以下問題：

一是未設立專職質控團隊，個別承做人員參與內核表決工作，未由專門職能部門或團隊負責證券發行與承銷工作。二是部分項目盡職調查存在依賴發行人、第三方提供資料的情形；存續期管理對基礎資產質量變化情況、原始權益人持續經營情況關注不足。

針對上述問題，深圳證監局對該資管子公司採取出具警示函措施。資產證券化是具有投資銀行特性的業務，證券資管子公司開展資產證券化業務，應按照證券公司標準嚴格落實《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》，督導業務和內控人員勤勉盡責，切實保障執業質量。

界面新聞記者瞭解到，今年4月份銀河金匯資管已因上述相似原因收到深圳證監局罰單。

根據罰單，銀河金匯在從事資產證券化業務中存在組織架構、人員配備、內控機制不完善，部分項目盡調依賴發行人、第三方提供材料、覈查不充分等問題，最終深圳證監局對其出具警示函。

第二則通告指向某證券分支機構對微信羣信息的管控不足，最終被“雙罰”。

深圳證監局指出，近期轄區的某證券公司異地分公司投資顧問在公司微信羣發佈的股市相關預測，對行業、市場的評論意見不審慎，被轉發並對外傳播，引起媒體輿論廣泛關注。

深圳證監局覈查發現，該分公司未嚴格根據內部制度要求對微信羣消息進行監控管理，未對投資顧問相關執業行爲進行有效管控。針對上述問題，深圳證監局對該分公司採取出具警示函措施，對該投資顧問採取監管談話措施。

界面新聞記者注意到，今年3月初，安信證券分析師陳南鵬製作並在公司微信羣發佈的《仁者無敵-2022中國股市預測》被轉發並對外傳播。

深圳證監局連發兩則罰單稱 ，相關預測對行業、市場的評論意見不審慎，將股票根據五行屬性分類進行分析，投資建議不具有合理依據一事。決定對該名投資顧問採取監管談話的行政監管措施，以及對該分公司採取出具警示函措施。

第三則通告針對某投資諮詢機構未按規定保存業務檔案被監管問責。

深圳證監局在日常監管中發現某投資諮詢機構未按規定保存部分客戶資料等業務檔案。根據《證券投資顧問業務暫行規定》相關規定，深圳證監局對該機構採取了責令改正措施。業務檔案是證券期貨經營機構規範經營的基礎，轄區各行業機構應高度重視，嚴防業務留痕、檔案管理機制流於形式，確保各項業務開展有案可查。

界面新聞記者瞭解到，4月26日，珞珈投資諮詢有限公司正是由於上述原因而被深圳市證監局採取責令改正措施的決定。