双罚！百亿私募“盛世景”的券商背景，是加分还是？

来源：券业行家

双罚 | 百亿私募的券商背景，是加分还是？

在报道《风险披露三缄其口，雪衫基金监管双罚》之际，行家查看了百亿级私募的名单。其中有一家近期更新了监管处罚记录的私募，规模超过百亿，而高管的履历有些奇怪。

深圳局双罚

据中基协统计，深圳证监局辖区内现有4，141家私募，合计管理产品20，879只。在私募监管方面，深圳证监局可以说颇有心得。

今年以来，深圳证监局至少点名了15家私募机构，并且经常连同相关责任人一并处罚。

行家留意到这家深圳市盛世景投资有限公司（简称：盛世景），并不仅仅是因为“双罚”。

深圳证监局指出，盛世景在从事私募基金业务活动中，存在个别私募基金产品募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第八条第一款的相关规定。为此，深圳证监局对盛世景采取出具警示函的监管措施。

自盛世景成立以来便担任法定代表人、执行董事的宁新江，因对上述违规行为负有责任，也被监管警示。

超百亿规模

据中基协备案信息，盛世景为股权创投类私募，成立于2010年5月，2015年5月完成备案。其注册资本和实缴资本均为1亿元；现有全职员工16名，其中13名取得基金从业资格。据2021年3月更新的数据，盛世景的管理规模超过100亿元。

虽然行家在整理周报时就有过提及。然而，近期行家发现，这家私募在中基协的备案信息中，更新了前述监管信息。

除诚信信息提及的监管罚单外，盛世景还有两条提示信息，一是存在逾期未提交清算申请的私募基金；二是存在提交清算开始后超过6个月未完成清算的私募基金。

然而，盛世景现有94只产品，其中14只已经清算。那么，前述未登记备案的产品，是否在其中呢？

众多关联方

从关联关系来看，盛世景为盛世景资产管理集团股份有限公司（简称：盛世景资产）旗下全资子公司。后者也是一家经中基协备案的私募，管理规模在20亿元到50亿元之间。

据中基协列示，与盛世景及盛世景资产有关联的私募至少还有西藏达孜盛世景投资管理有限公司（简称：达孜盛世景）、上海盛律投资管理有限公司（简称：盛律投资）、武汉高睿投资管理有限公司（简称：高睿投资）。

从股权穿透信息来看，这一系列的关联机构，对外投资的项目数量相当惊人。

曾任职券商

言归正传，行家查看了盛世景的高管履历，发现三名主要高管此前均有券商任职经历，但期限短则三个月，多则十二年。

法定代表人、执行董事宁新江，早年曾在攸县的政法部门任职。1999年1月起，他入职湖南省证券（后更名为泰阳证券，并入方正证券）。2000年4月起，他先后在两家律所任职，直到2006年“奔私”创设盛世景资产。而他的基金从业资格也是通过认定方式获得。

盛世景的总经理李萱女士，在2001年4月入职湘财证券，任财务部职员。同年7月，她加入世纪证券，职级提升为总裁办副总经理。2006年4月，她担任博时基金机构客户经理，又在三个月后离开。在为期两年的空白后，她相继担任盛律投资法定代人，盛世景资产副总裁，盛世景总经理等职。

合规风控、信息填报负责人刘中美，早年曾在机械工业部长沙第八设计研究院任会计，其后加入港资背景的深圳三湘投资公司。2002年4月至2014年5月，他任职于世纪证券资金管理部门，期间长达12年。2014年6月，他担任深圳柯菲电子有限公司副总经理。2016年3月至2018年4月期间，刘中美曾在中泰证券深圳分公司任营销经理。其后加入盛世景，任部门经理、合规负责人至今。