澎湃新聞記者 田忠方

又一家券商因交易系統問題被監管處罰。

6月29日,安徽證監局發佈公告表示,因國元證券股份有限公司(000728,下稱“國元證券”)手機客戶端交易軟件發生故障未及時報告等,決定對其出具警示函。

值得關注的是,業績已連續3年實現增長的國元證券,今年一季度,營收出現了較大程度的下滑,同時出現了虧損。

截至6月30日收盤,國元證券收報6.22元/股,跌0.48%。

因手機客戶端交易軟件發生故障未及時報告等,被出具警示函

安徽證監局公告指出,經查,發現國元證券存在三方面問題:一是公司手機客戶端交易軟件在系統升級、變更上線前未進行充分測試。二是手機客戶端交易軟件在2022年6月13日發生故障,未及時向我局報告。三是信息安全應急預案不完備。

“上述行爲違反了《證券期貨業網絡安全事件報告與調查處理辦法》的相關規定。我局決定對國元證券採取出具警示函的行政監管措施,並記入證券期貨市場誠信檔案。”安徽證監局表示。

同時,安徽證監局強調,國元證券應加強相關法律法規學習,完善應急處置機制,強化內部控制和合規管理,提高信息系統運維能力,防止此類事件再次發生。

年內多家券商因交易系統問題被處罰

無獨有偶,年內已有多家券商因交易系統問題而被監管處罰。其中,不乏行業龍頭。

4月7日晚,北京證監局官網發佈了《關於對首創證券股份有限公司採取責令改正監管措施的決定》。北京證監局指出,首創證券於2021年5月18日發生集中交易系統部分中斷,影響交易時間合計約20分鐘,該事件達到較大信息安全事件標準。

“同時,首創證券在第一次報告中未如實報告應急處理不當的情況。根據相關規定,決定對首創證券採取責令整改的行政監管措施。”北京證監局進一步指出。

3月14日早間,“招商證券崩了”出現在微博熱搜榜上。有網友表示,招商證券系統買不了、賣不出、撤不了。

3月15日,招商證券迴應稱,前一日的故障系集中交易回報系統出現處理延遲等故障,導致部分客戶未能及時收到成交回報信息、撤單交易受影響。“我們立即調動資源,緊急排查,反覆驗證、測試,故障已排除,系統服務恢復正常。”

因在網絡安全事件中,存在應急處置不及時、不到位等問題,招商證券被深圳證監局採取了責令改正的行政監管措施。

4月4日,深圳證監局表示,經查,招商證券在2022年3月14日的網絡安全事件中,存在變更管理不完善,應急處置不及時、不到位等問題。上述行爲違反了相關規定。依據《信息安全保障管理辦法》第五十條等規定,我局決定對你公司採取責令改正的行政監管措施。

深圳證監局強調,招商證券應進一步加強重要信息系統建設的統籌規劃,充分了解系統架構及內部運行機制,強化研發、測試、上線、升級變更及運維管理,完善應急處置機制,保障關鍵崗位人員的專業能力和數量配置,確保信息系統安全平穩運行。

今年一季度出現虧損

官網資料顯示,國元證券是由原安徽省國際信託投資公司和原安徽省信託投資公司作爲主發起人,於2001年10月成立。2007年10月30日,以股權分置改革爲契機,國元證券借殼“北京化二”在深圳證券交易所上市。

目前,國元證券全資擁有國元國際控股有限公司、國元股權投資有限公司、國元創新投資有限公司。同時,主要控股和參股了國元期貨有限公司、長盛基金管理有限公司等。

Wind資料顯示,截至今年4月底,國元證券持股5%以上的大股東共有3家,分別爲安徽國元金融控股集團有限責任公司、安徽國元信託有限責任公司、建安投資控股集團有限公司,持股比例分別爲21.52%、13.33%、5.42%。

業績方面,國元證券今年一季度出現虧損。其中,營收方面,實現5.83億元,同比(與前一年同期相較)下降36.71%。淨利潤方面,國元證券虧損1.20億元,同比大幅下降135.96%。

國元證券2022年一季報顯示,報告期內,因交易性金融資產處置收益減少,投資收益同比下降了73.73%。同時,因子公司現貨基差業務結轉的成本增加,其他業務成本同比增加了694.77%。

截至7月1日午市收盤,國元證券收報6.14元/股,跌1.29%。

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