近7年、交易147億元、盈利5464萬元，又一名證券從業人員“借號炒股”被處罰。

在過去近7年（2013.09-2020.06）的時間內，海通證券（600837.SH）旗下公司的原權益投資部副總監劉某通過他人的5個證券賬戶持有、買賣股票，盈利達到約5464萬元。

紅星資本局注意到，劉某曾提出其家庭情況困難，但上海證監局認爲，這不屬於應當從輕或者減輕行政處罰的情形。最終，劉某被罰沒1.09億元，這刷新了近年自然人罰金紀錄。

交易金額147億元

每單賺兩千元，合計罰沒1.09億元

從2013年9月到2020年6月，劉某在上海海通證券資產管理有限公司（下稱“海通資管”）工作時一路“升級”，從研究員到投資經理，再從投資經理到主持工作的權益投資部副總監。

而經上海證監局查明，在上述同一段時間內，劉某先後利用5個海通證券賬戶持有、買賣股票，通過其個人使用的手機和電腦設備委託下單共24623筆，累計交易金額達146.82億元，盈利5464萬元。

以此數據計算，劉某平均每單的交易金額約59.63萬元，每單盈利約2219元。

截圖自上海證監局官網

而劉某及其代理人主張，劉某在2015年停止使用其中兩個賬戶，這已過行政處罰追責時效；同時，他們還拉出了一個“擋箭牌”——毛某東。

一方面，劉某及其代理人主張，在2020年上半年，劉某把另3人的證券賬戶、銀行卡、U盾等全部交給了毛某東，讓毛某東自行交易，這不存在違法行爲，不應處罰。

另一方面，他們還認爲，涉案的5個證券賬戶內的資金由劉某和毛某東共同出資，收益部分歸毛某東，建議重新計算本案盈虧。

不過，上海證監局認爲，劉某在近7年內持有、買賣股票的行爲構成違法行爲整體，且該局在2020年8月立案調查，未超過追責時效。

對於毛某東，上海證監局認爲，沒有證據顯示存在毛某東出資、收益歸毛某東的情況；後期，另3個證券賬戶雖由毛某東操作，但其操作是爲劉某服務，資金也來源於劉某。

最終，上海證監局責令劉某依法處理非法持有的股票，沒收違法所得約5464萬元，並對劉某處以5464萬元罰款，合計罰沒約1.09億元。

“罰款超過承受能力”

涉嫌利用未公開信息，已移送司法機關

據中國基金報報道，高達1.09億元的罰沒金額，刷新了近年自然人罰金紀錄。

劉某及其代理人曾主張，《行政處罰事先告知書》中確定的罰款金額過高，遠超劉某的承受能力。

不過，上海證監局認爲，劉某提出的家庭情況困難，不屬於相關規定的應當從輕或者減輕行政處罰的情形。

另外，紅星資本局注意到，行政處罰決定書披露了劉某在海通資管的工作時間，爲2013年9月24日至2020年6月3日，而上海證監局是在2020年8月對本案進行立案調查。

劉某在案發前已離職？還是海通資管在其離職後發現端倪報告監管機構？

7月1日，紅星資本局撥打了海通資管官網披露的客服電話，客服稱，總部的人事信息需要向總部諮詢；紅星資本局又致電其提供的電話，但接電話的工作人員稱需致電投資者熱線。

當天，紅星資本局多次致電對方提供的投資者熱線，始終未有人接聽。

紅星資本局發現，除了違法持有、買賣股票的行爲外，劉某還涉嫌利用未公開信息進行交易，目前，該案件已經移送司法機關，案件已在刑事審判階段，尚未判決。

截至發稿，海通證券的股價報9.71元/股，跌1.02%。

紅星新聞記者 楊佩雯 實習記者 範笛

責任編輯：吳劍 SF031