原標題：證監會立案！一季度虧了4億多，這家券商又“攤上事”，與兩家上市公司有關

江海證券又“攤上事”了。7月1日，哈投股份（SH600864，股價4.95元，市值103億元）發佈公告稱，公司全資子公司江海證券收到中國證監會《立案告知書》。因江海證券在擔任歐比特（SZ300053，股價8.26元，市值58億元）發行股份及支付現金購買資產並募集配套資金的財務顧問時涉嫌未勤勉盡責，所製作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規，中國證監會決定對江海證券立案。

江海證券2019年擔任歐比特財務顧問，涉及項目被否但仍被罰

追溯過往，此事應要追溯至2019年1月歐比特的一樁資產重組舊事。

2019年1月，歐比特發佈公告稱，擬購買樊海東、馮銳鈺等持有的佰信藍圖99.73%股權；購買朱正榮、彭飛宇及德合投資持有的浙江合信100%股權。由於以2018年6月30日爲評估基準日，佰信藍圖100%股權的評估值爲2.53億元，浙江合信的評估值爲1.78億元；經交易雙方協商，佰信藍圖99.73%股權的交易價格爲2.45億元，浙江合信100%股權的交易價格爲1.76億元，歐比特將以發行股份及支付現金的方式向上述交易對方支付交易作價，合計需支付4.21億元。

在歐比特本次收購中，江海證券擔任獨立財務顧問，並在發佈的獨立財務顧問報告中表示，該交易屬於上市公司在產業鏈延伸方面的產業整合，本次交易完成後，有利於提高上市公司資產質量，改善財務狀況和增強持續盈利能力，不存在損害股東合法權益的問題。且在證監會受理歐比特收購申請、並出具反饋意見後，江海證券也協助歐比特回覆了證監會相關問題。

圖片來源：攝圖網-500486532

但2019年1月23日，證監會併購重組委最終否決了歐比特本次收購事項。其理由有三：一是標的資產持續盈利能力存在較大不確定性，不符合《上市公司重大資產重組管理辦法》第四十三條相關規定。二是本次交易募集配套資金不符合《創業板上市公司證券發行管理暫行辦法》第十一條第一款相關規定。三是標的資產歷次股權轉讓相關會計處理的合規性披露不充分，不符合《上市公司重大資產重組管理辦法》第四條相關規定。

雖然早已過去三年，但江海證券此次仍被證監會立案，反映出監管在壓實中介責任方面的堅定決心。  

2020年被暫停三大業務，今年一季度虧損超過4億元

哈投股份表示，江海證券將全面配合監管部門的相關工作。公司將嚴格按照監管要求履行信息披露義務。目前公司的經營情況正常。不過，梳理近年來江海證券的大事件可以看出，公司因暴露出多起合規風險而受到監管處罰，並影響到了經營業績。

2020年9月11日，哈投股份發佈公告稱，江海證券因交易員資格管理及交易行爲管控不足、標的證券和對手方管理不到位、合規管理和風險控制有效性不足等問題，開展證券資產管理業務存在違規新增通道業務、內部管理混亂、風險管理不到位等問題，開展股票質押業務存在業務決策流於形式、盡職調查不充分、內部控制不健全等問題而被重罰。江海證券因此被暫停債券自營業務6個月，暫停資產管理產品備案6個月，暫停股票質押式回購交易業務6個月。

此外，包括當時的合規總監兼首席風險官、自營業務分管副總裁、股票質押業務分管副總裁、資產管理業務分管副總裁等多人也被處以相應處罰。

監管重罰也影響了江海證券分類評價結果，2020年、2021年，江海證券的分類評級分別爲C級和CCC級，排名靠後。

此外，監管風暴對江海證券收入也造成了不利影響。2020年，江海證券實現淨利潤1.32億元，同比下滑29.72%。而當年整個證券行業實現了業績同比正增長。2021年，江海證券實現淨利潤1.95億元，較2020年有所增長，但行業排名只有第73位。

江海證券也在2021年年報中提及了監管造成的影響。其中包括“受行政監管措施影響，債券自營業務2021年1-9月暫停業務開展、收入同比小幅下降，資產管理業務收入同比減少”。

此外，由於今年一季度A股市場出現震盪，江海證券業績再次大幅滑坡。一季度其虧損達到4.22億元，因此帶累了母公司哈投股份也出現4.77億元虧損。