近日,西部證券分析師的一則聊天記錄快速傳播,將南京銀行推上風口浪尖。其言論在各個微信羣迅速發酵,一時間不僅南京銀行被引發廣泛猜測和聯想,分析師本人也陷入輿論漩渦。

7月1日,南京銀行迴應相關信息爲惡意造謠,已經向公安機關報案。西部證券最新迴應稱,已對該員工進行合規問責,同時解除勞動合同。

南京銀行報警!

西部證券開除分析師

7月1日,一則涉及南京銀行的羣聊記錄在社交媒體快速發酵,交流內容爲西部證券通信首席傅鳴非關於南京銀行的一些判斷與風險提示。

在聊天記錄流傳後,傅鳴非發朋友圈緊急致歉,聲明稱,相關羣聊記錄未徵得本人同意外發傳播,內容並非其專業研究範圍,也未經證實,與事實相差很大。此外,傅鳴非也對受此影響的南京銀行表示遺憾和歉意。他還提到,今後會聚焦專業,更好地服務好客戶。

當日晚間,南京銀行發佈公告表示,相關信息爲惡意造謠,公司已經向公安機關報案並將依法追究相關主體的法律責任。

針對旗下員工不實言論,西部證券最新迴應表示,2022年7月1日下午,西部證券關注到包含公司研發中心試用期員工傅鳴非的某團購微信羣聊天記錄在網絡上傳播,公司隨即對該員工進行了合規問詢和調查。經查,該員工於2022年6月30日晚上18:00-18:50,在團購微信羣裏轉發涉及南京銀行的網絡信息並存在不實言論,該員工並非銀行行業研究員,公司未授權其對銀行行業進行研究。目前西部證券已對該員工進行合規問責,終止了傅鳴非的試用期,同時解除與其在2022年2月18日簽訂的勞動合同。

公開資料顯示,傅鳴非爲上海交通大學信號與信息處理工學碩士,其自稱爲“行業老兵”,簡歷也顯示傅鳴非深耕通信行業12年,曾供職於華爲,歷任無線通信研發工程師、無線解決方案銷售經理、雲計算解決方案高級拓展經理。不過其分析師的從業經歷不足2年,於2020年8月加入民生證券,任通信行業首席,後於2021年11月離職。今年2月,傅鳴非以通信首席的身份入職西部證券。

分析師“不當言論”頻惹爭議

今年以來,部分券商分析師在社交媒體發佈不當言論的行爲屢屢引發市場關注。

6月6日,方正證券分析師譚珺發朋友圈稱:“我應該是全網第一個喊4000點的人吧……”,然而譚珺並不是策略分析師,而是方正證券科技研究團隊的一員,所以此言論發出之後,在市場上引發了不小的爭議。

去年底,一則浙商證券研究所固收團隊關於聞泰科技的聲明截圖亦曾在網絡有着較廣的流傳。分析師在逞一時口快之餘,也引發了相關合規風險。

根據中證協2020年5月修訂的《證券分析師執業行爲準則》第二十條規定,“證券分析師通過廣播、電視、網絡、報刊等公衆媒體、自媒體以及報告會、交流會等形式,發表涉及具體證券的評論意見,應當嚴格執行證券信息傳播及中國證監會的相關規定,準確地表述自己的研究觀點,不得與其所在公司已發佈證券研究報告的最新意見和建議相矛盾,也不得就所在研究機構未覆蓋的公司發表證券估值或投資評級意見。”另據Choice數據統計,2019年以來,西部證券未發佈關於南京銀行的研究報告。

此外,《證券分析師執業行爲準則》第二十二條規定,“證券分析師應向公司備案其使用的與提供證券研究報告服務有關的聊天羣、自媒體賬號、雲共享平臺賬號等,並報備與業務有關的使用記錄和發佈內容;對其他方式服務客戶的,應當做好客戶服務記錄,並及時存檔檢查。”

責編:邵子怡   校對:張   宇   製作:張   巘

圖編:尤霏霏   監製:林豔興   簽發:於雅琴

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